前安联基金经理指控公司及其律师背叛 - 《华尔街日报》

安联集团去年同意作为与政府达成协议的一部分，向投资者支付约60亿美元的罚款和赔偿。图片来源：CHARLES PLATIAU/REUTERS一位前安联集团基金经理指责联邦检察官违反职业道德，通过策反其律师来构陷自己。该经理被指应对公司在新冠疫情引发的市场崩盘期间遭受的损失负责。

格雷瓜尔·图尔南曾担任安联美国投资部门之一的首席投资官。他表示，检察官鼓动那些同时代表公司和他个人的律师后来转变立场，利用他的特权通信帮助构建针对他的虚假指控。

这些指控是图尔南周一在纽约联邦法院提交的动议的一部分，这是他对去年针对他提出的证券和投资顾问欺诈指控首次提出实质性的法律挑战。他于去年五月被捕，并在同年晚些时候表示不认罪。

在图尔南被捕时，安联集团作为与政府达成协议的一部分，同意向投资者支付约60亿美元的罚款和赔偿。该公司承认内部控制存在缺陷，但表示刑事不当行为仅限于少数已离职的员工。

司法部官员以安联案件为例，说明他们打算如何打击企业欺诈行为。图尔南特的动议直接针对这一行动，称正是检察官试图恐吓公司与其合作，导致公司及其律师将他当作替罪羊。

此案是近年来多起案件之一，这些案件对司法部的政策提出了质疑，这些政策为自愿披露可能的不当行为并提供可能涉案员工证据的公司提供宽大处理等奖励。

在图尔南特的简报中，他摘录了一张幻灯片，上面有他本人和另外两名安联前高管的照片，他的律师将其比作通缉海报。这张幻灯片是公司在与司法部达成和解前提交的陈述材料的一部分，公司辩称不应要求其对刑事指控认罪。作为与检察官最终协议的一部分，总部位于慕尼黑的安联集团美国子公司安联全球投资者美国有限责任公司（Allianz Global Investors U.S. LLC）不得不对证券欺诈指控认罪。

“司法部将对不法分子提出有力指控，部分原因是安联全球投资者美国的合作，”公司律师制作的幻灯片上写道。

去年公开的大陪审团起诉书指控图尔南特和另外两名高管欺诈安联子公司及其投资者，手段包括低估投资者资产面临的风险、夸大对其投资组合策略的监督程度，以及欺诈性篡改文件以隐藏其风险性。

特雷弗·泰勒（Trevor Taylor）是一位高管，他与图尔南特先生共同领导的一组私募基金在2020年3月的市场动荡中崩盘；而该基金的组合经理斯蒂芬·邦德-尼尔森（Stephen Bond-Nelson）去年对一系列指控认罪，并承认参与了该计划。

图尔南特先生周一称检方采用的叙述“严重误导”，但他表示这并非其动议的重点。相反，他辩称，安联在其调查期间作出的法律安排导致了一种情况，即他的律师实质上成为了针对他的告密者。

因此，他已要求审理此案的法官驳回对他的指控，或举行听证会以确定检方与他前律师的互动程度。

据称，图尔南特先生所描述的违规行为源于一项安排，根据该安排，沙利文-克伦威尔律师事务所（Sullivan & Cromwell LLP）和罗普斯-格雷律师事务所（Ropes & Gray LLP）的律师同意在司法部和美国证券交易委员会的调查中同时代表安联和图尔南特先生。根据他的动议，图尔南特先生还由第三家并非安联共同聘请的律师事务所代理。

图尔南特先生表示，沙利文-克伦威尔和罗普斯-格雷称共同代理会更有效率。这一安排似乎是在双方预期其法律利益相似时作出的。根据他的动议，两家律所的协议要求他们在出现利益冲突时通知图尔南特先生。

根据其案情摘要，安联对图尔南特先生的立场在其辩护团队与邦德-尼尔森先生断绝关系并开始将责任推给图尔南特后发生了变化。公司律师继续以他的律师身份与图尔南特会面，但苏利文与克伦威尔律师事务所已开始进行调查，这将导致他们向政府建议他存在不当行为。

安联和苏利文与克伦威尔律师事务所的代表拒绝置评。瑞生国际律师事务所未回应置评请求。

图尔南特表示，这一转变是副检察长丽莎·莫纳科等官员近年来概述的政策直接导致的结果。

“这些政策使安联陷入绝望境地，需要将图尔南特先生当作替罪羊以避免被起诉，并胁迫图尔南特先生的前律师为了拯救一个客户而背叛另一个客户，”他的律师周一写道。

联系迪伦·托卡，邮箱：[email protected]