摩根士丹利与摩根大通高管因华尔街短信丑闻支付罚款——《华尔街日报》

摩根士丹利已对部分银行家处以每人超过100万美元的罚款。图片来源：Spencer Platt/Getty Images华尔街银行家和高管因使用规避记录保存规定的短信应用而遭减薪，导致银行被处以巨额罚款。

摩根士丹利 已对涉事的部分银行家每人处以超过100万美元的罚款，一位知情人士透露。2021年底，摩根大通 公司就此事削减了数名高层管理团队成员的薪酬，一位熟悉摩根大通的人士表示。

这些大型银行及其同行机构因员工使用WhatsApp等社交通讯应用，同意向美国监管机构支付总计20亿美元的罚款。银行本应追踪员工与客户之间的通讯记录。

摩根大通率先支付了2亿美元罚款达成和解。2022年，另有11家银行跟进，包括摩根士丹利和高盛集团在内的大多数大型银行各自支付2亿美元，罚款总额达18亿美元。罚款由美国证券交易委员会和商品期货交易委员会分摊。

据熟悉摩根大通情况的人士透露，该银行已从运营委员会成员处追回部分薪酬，这些高管与首席执行官杰米·戴蒙关系最为密切。根据去年的一份监管文件，其中包括该银行资产和财富管理部门负责人玛丽·埃尔多斯。

据熟悉摩根士丹利情况的人士称，该银行的内部罚款将从数千美元到超过100万美元不等。《金融时报》早些时候报道了摩根士丹利的罚款。

华尔街的薪酬今年本已预计会下滑，尤其是对于那些从事并购、股票和债券销售的银行家来说。

银行部分通过将薪酬与多年业绩挂钩，并在日后发现不当行为时实施追回条款，来证明其高额薪酬的合理性。在2008年金融危机之后，这些条款变得更加严格，当时银行在获得政府救助的同时发放奖金激怒了公众。

高盛在2020年从高管处收回了1.74亿美元的薪酬，当时该银行同意支付近30亿美元的全球罚款，因其与一个全球贿赂案核心的马来西亚投资基金有业务往来。该银行削减了首席执行官大卫·所罗门的奖金，并从前任首席执行官劳埃德·布兰克费恩处追回了数百万美元的过往薪酬。

摩根大通的董事会在2012年伦敦鲸事件后，将戴蒙的薪酬减半，当时该银行在一笔交易中损失了数十亿美元。

写信给乔什·米切尔，邮箱：[email protected]，以及大卫·本瓦，邮箱：[email protected]

刊登于2023年1月27日的印刷版，标题为《银行家和高管因滥用短信被处罚》。