加密货币交易所Kraken在数月搜寻后任命新合规主管 - 《华尔街日报》

Kraken新任首席合规官CJ Rinaldi图片来源：Kraken加密货币交易所Kraken表示，已任命CJ Rinaldi为新任首席合规官，从竞争对手Blockchain.com挖角而来。在加密货币行业面临日益严格的监管审查之际，Kraken因违反制裁规定达成和解后，继续改革其合规计划。

Rinaldi最近担任Blockchain.com的首席合规官约一年时间，期间他实施了全球合规框架并降低了合规风险。在2021年10月加入总部位于伦敦的Blockchain.com之前，他曾担任经纪交易商德意志银行证券公司的美洲市场合规主管。

Rinaldi还曾在1991年至1997年间担任美国证券交易委员会执法部门的高级法律顾问，并在瑞银投资银行和对冲基金桥水公司等金融机构担任领导职务，帮助其中一些机构实施2010年多德-弗兰克法案的要求，并与监管机构合作。

Kraken成立于2011年，在Steven Christie离开公司四年后，于去年5月加入竞争对手交易所币安，之后开始寻找新的合规主管。

Kraken寻找合规主管的工作结束之际，该公司同意投资其合规计划，作为与美国财政部达成的和解协议的一部分。

克拉克肯公司于11月同意支付超过36.2万美元，以和解其违反美国对伊朗制裁的指控。美国财政部外国资产控制办公室当时表示，该公司涉嫌违反美国制裁法律，未能阻止伊朗用户访问其平台，导致这些用户在2015年10月至2019年6月期间进行了价值超过168万美元的交易。

根据和解协议，外国资产控制办公室表示，克拉克肯未能及时实施识别用户位置的适当工具，包括自动互联网协议地址封锁系统。作为协议的一部分，克拉克肯将投资10万美元用于其制裁合规控制，包括培训和技术措施。

克拉克肯目前正处于领导层变动之中。该公司在9月表示，首席运营官戴夫·里普利将接替首席执行官杰西·鲍威尔。在克拉克肯继续寻找新的首席运营官接替里普利先生期间，他们仍将担任目前的职位。克拉克肯去年还聘请了新的首席财务官和新的首席营销官。

联系作者孟琪·孙，邮箱：[email protected]