德意志银行任命新合规主管 作为重组计划的一部分 - 《华尔街日报》

德意志银行因其反洗钱控制措施及与杰弗里·爱泼斯坦的业务往来，正面临美国和德国的审查。图片来源：Alex Kraus/Bloomberg News德意志银行集团任命了一位曾在巴克莱PLC和美国运通公司任职的资深人士担任其新任首席合规官，并对其他职位进行了调整。这家德国银行近年来因业务行为和合规控制问题受到多项监管调查，目前正致力于改革其合规计划。

劳拉·帕多瓦尼将于4月1日加入德意志银行，担任集团首席合规官兼合规部门负责人，据《华尔街日报》看到的一份备忘录显示。帕多瓦尼女士在巴克莱工作了七年，最近担任其合规主管，并在美国运通工作了20年。公告称，她将成为德意志银行执行委员会成员，常驻伦敦，并在法兰克福办公室办公。

帕多瓦尼将接替过去两年担任合规主管的帕斯卡尔·塔涅。公告称，塔涅将担任亚太地区合规主管，并将迁往新加坡。据备忘录显示，塔涅在德意志银行工作了六年多，还将担任副首席合规官一职。

公告称，现任合规副主管格雷厄姆·肯特(Graham Kent)将领导业务筛选与利益冲突办公室。

德意志银行首席行政官斯特凡·西蒙(Stefan Simon)在公告中表示，帕多瓦尼女士在全球公司实施变革、补救金融犯罪风险方面的经验，以及她与监管机构打交道的经验，将帮助德意志银行合规团队"更上一层楼"。

此次人事调整之际，德意志银行在美国和德国继续面临对其反洗钱管控措施以及与声名狼藉的金融家杰弗里·爱泼斯坦(Jeffrey Epstein)业务往来的审查。爱泼斯坦2019年在狱中等待联邦性交易指控的审判期间死亡。

德国最高金融监管机构德国联邦金融监管局(BaFin)去年11月威胁要罚款德意志银行，如果该行到2023年年中仍未实施反洗钱管控措施。该监管机构表示，德意志银行需要采取具体措施防止洗钱和恐怖主义融资，以落实BaFin在2018年和2019年提出的要求。

德意志银行也是一批银行之一，这些银行去年9月同意各支付2亿美元罚款，以和解美国监管机构的调查，这些调查指控这些银行的员工使用WhatsApp等即时通讯应用违反了记录保存规定。

这家德国银行还在纽约面临诉讼，原告是指控爱泼斯坦性侵的女性，她们称该银行为爱泼斯坦涉嫌的性交易活动提供了便利，并忽视了关于这位富有客户的危险信号。德意志银行一位发言人当时表示，这一指控毫无根据。2020年，德意志银行因未能适当监控与爱泼斯坦的交易被纽约州金融服务局罚款1.5亿美元。

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