最高法院审理土耳其人民银行（Halkbank）寻求免于起诉的请求 - 《华尔街日报》

土耳其人民银行声称享有主权豁免权，因其大部分股权由土耳其政府持有。图片来源：Nicole Tung/彭博新闻华盛顿——最高法院于周二审议是否保护土耳其的人民银行免于被指控通过洗钱数十亿美元协助伊朗逃避制裁，这一备受关注的案件加剧了美土两国间的紧张关系。

此案"土耳其人民银行股份公司诉美国"预计将明确美国检察官能否对由外国政府控股的企业提起刑事指控。土耳其人民银行辩称其享有主权豁免权，因土耳其政府持有其多数股权。

最高法院的裁决（预计于今年晚些时候公布）还可能界定1976年《外国主权豁免法》的适用范围，该法律旨在保护外国政府免受某些类型的美国诉讼。

在90分钟的口头辩论中，大法官们权衡了允许土耳其人民银行案继续审理可能带来的后果。至少三名大法官表现出将该案发回美国第二巡回上诉法院的倾向，以便更全面地解决案件引发的复杂法律问题。

尼尔·戈萨奇大法官质疑，若作出有利于司法部的宽泛裁决，是否会助长州级检察官对外国政府提起诉讼，例如就新冠疫情向中国索赔的案件。

“谁知道一个有创造力的州检察官会想出什么来，”戈萨奇大法官说。

索尼娅·索托马约尔大法官表示，她担心给予个别检察官，无论是州还是联邦的，“通过赋予他们这种无限制的权力来提起诉讼，从而侮辱另一个国家的权利。”

为拜登政府辩护的司法部律师埃里克·费金表示，有法律保障措施可以防止这种情况发生。他说，在联邦层面，总统或司法部长可以解雇一个不守规矩的检察官。

2019年，曼哈顿的联邦检察官指控哈尔克银行犯有欺诈和洗钱罪，指控其在2012年至2016年间“策划了一项数十亿美元的逃避美国对伊朗制裁的计划”。

检察官指控土耳其和伊朗政府官员收受了数千万美元的款项，以换取他们推广并帮助掩盖这一所谓的计划。

此案源于早些时候对土耳其银行家穆罕默德·哈坎·阿蒂拉的一起诉讼，他在2018年因类似的逃避制裁指控被判有罪。土耳其著名商人礼萨·扎拉布本应与阿蒂拉一同受审，但他认罪并成为政府的明星证人。

在被起诉后，哈尔克银行否认了这些指控，并要求曼哈顿的一名联邦法官驳回此案。该银行辩称，它不能在美囯法院被起诉，因为它是土耳其政府的一个机构。

法官裁定哈尔克银行败诉，促使其向美囯第二巡回上诉法院提出上诉。该中级法院同意对哈尔克银行的起诉可以继续进行，因为即使《外国主权豁免法》在刑事方面授予豁免权，哈尔克银行被指控的行为也属于该法律对商业活动的例外情况。

在周二的庭审辩论中，大法官戈萨奇指出，第二巡回法院未充分探讨哈尔克银行是否应依据国际法原则和美国判例享有主权豁免权。

大法官凯坦吉·布朗·杰克逊表示，第二巡回法院首先应更全面地论证哈尔克银行是否属于土耳其政府的附属机构。

加州大学旧金山法学院教授希梅娜·凯特纳认为，哈尔克银行案可能促使国会通过立法明确主权豁免范围。“无论最高法院如何裁决，我认为这个问题最终都将交由国会解决。“凯特纳女士表示。

周二早些时候，大法官们还审理了一名危地马拉跨性别女性面临驱逐出境的上诉案。在桑托斯-萨卡里亚诉加兰案中，最高法院被要求明确移民对驱逐令提出上诉时应遵循的程序规则。

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本文发表于2023年1月18日印刷版，标题为《大法官权衡土耳其银行豁免权》。