乔治·桑托斯为被美国证交会定性为庞氏骗局的公司筹款 - 《华尔街日报》

据知情人士透露，乔治·桑托斯于2020年受雇于Harbor City Capital公司，其工作是为该公司的金融产品招募投资者。图片来源：Win McNamee/Getty Images华盛顿——据知情人士和《华尔街日报》查阅的文件显示，深陷困境的众议员乔治·桑托斯曾说服至少一人向佛罗里达州一家公司投资六位数金额，而美国证券交易委员会后来认定该公司为庞氏骗局。

知情人士称，桑托斯于2020年被聘为Harbor City Capital公司筹集资金，并成功获得至少一位富裕投资者的重大投资。据其中一位知情人士透露，当投资未能兑现承诺的回报时，桑托斯试图安抚该投资人，声称他个人已筹集近1亿美元，并将自家资金投入了Harbor City。

这位34岁的长岛共和党籍新任国会议员正面临辞职呼声，民主党人和部分纽约州共和党人正在调查其竞选资金问题以及他在竞选期间关于教育背景、工作经历、财富、家世等事项的谎言。由于共和党在众议院仅占微弱多数，他的投票对凯文·麦卡锡当选议长至关重要。

桑托斯先生已承认谎称曾在高盛集团和花旗集团工作，但坚称自己拥有金融服务行业经验，并在一次采访中表示：“我确实在这个行业工作过多年。”

根据桑托斯的简历，其金融行业经历包括2017年在一家为资金经理和私人财富投资者组织会议的公司任职，以及2020年在港湾城市资本的工作经历。美国证交会2021年在一项民事诉讼中指控该公司为庞氏骗局后不久，该公司即进入破产接管程序。接管人凯瑟琳·唐伦证实桑托斯在港湾城市工作期间获得报酬，但拒绝就其具体内容置评。

美国证交会拒绝对桑托斯在港湾城市的角色发表评论。桑托斯否认存在不当行为，此前曾在采访中表示自己未被列为证交会起诉该公司的被告。桑托斯的发言人未回应本文的置评请求。

从投资者处筹集资金并以佣金形式获得报酬的人员通常必须持有经纪牌照，并在持牌经纪公司注册。美国证交会经常对无照从事经纪业务者提起民事执法诉讼，但尚未对桑托斯采取此类行动。金融业监管局（Finra）数据库检索未显示桑托斯注册为经纪人的记录。桑托斯在港湾城市工作的具体报酬条款尚无法确定。

为小型企业或投资经理筹集资金的人有时被称为“中介”，他们通常因招募投资者而获得报酬。由于寻求资金的公司是私有的，这些交易通常不涉及公开市场投资者所依赖的经审计的财务报表或其他披露文件。

据《华盛顿邮报》此前报道，桑托斯先生并未在联邦候选人竞选时要求提交的财务披露表格中申报任何来自港湾城市公司的收入。

一位知情人士透露，桑托斯先生在港湾城市资本的工作是为公司的融资项目引入投资者。该公司在2020年的一份新闻稿中称，桑托斯先生将担任其纽约办公室的区域总监，“主要代表港湾城市资本公司与国内外家族办公室、机构投资者及高净值客户对接”。

美国证券交易委员会指控港湾城市首席执行官兼创始人J·P·马罗尼自2015年以来将公司运营成庞氏骗局，诈骗了100多名投资者超过1700万美元。马罗尼未回应置评请求。图片来源：《华尔街日报》Eric Lee港湾城市向投资者承诺通过投资数字营销活动获得回报。这类广告活动通常不由投资者资助，而是由企业通过广告代理从其标准营销预算中支付。

《华尔街日报》查阅的投资者资料显示，Harbor City当时提供的投资产品被 alternately 称为“有担保债券”或“固定收益策略”投资。Harbor City向投资者承诺在保障本金安全的前提下提供高达20%的高额收益——在某些情况下甚至宣称投资者“不会亏损”或初始投资“100%安全”。该公司有时将该投资工具描述为“数字营销套利”，暗示其能够利用数字广告市场的低效性来提供有保障的回报。

根据投资者材料显示，2020年桑托斯先生任职期间，Harbor City曾提议使用备用信用证（SBLC）这一金融工具来保护投资者本金，在向投资者保证几乎零风险的前提下提供极高回报。

美国证券交易委员会在2021年的诉讼中称，Harbor City及其关联公司既无实际业务活动也无营业收入，似乎要么是在向其他投资者支付股息，要么是将资金转移给公司首席执行官兼创始人J·P·马罗尼个人使用。马罗尼先生未回应多次置评请求。

SEC指控佛罗里达州商人马罗尼自2015年起以庞氏骗局模式运营该公司，诈骗超100名投资者逾1700万美元。在SEC诉讼案中，多名投资者向佛罗里达联邦法院提交宣誓证词，描述了相同模式：投资Harbor City后仅获得少量承诺的收益分配便突然中断。据知情人士透露，桑托斯招募的投资者正是经历了这种模式。

马罗尼先生在一份法庭文件中表示，他正因海港城活动而接受持续刑事调查，但目前尚未公开任何刑事指控。根据法庭文件，海港城破产管理人已接管一处价值数百万美元的房产，以及马罗尼的四辆水上摩托和梅赛德斯汽车，试图为投资者追回资金。

自桑托斯的欺骗行为（主要通过《纽约时报》的报道）曝光以来，他一直面临关于竞选资金和商业活动的众多质询。据知情人士透露，皇后区和拿骚县的地方检察官以及纽约东区的联邦检察官正在调查这位国会议员。

巴西当局表示，他们打算重新对桑托斯展开刑事调查，指控他2008年在巴西犯下支票欺诈罪——该案此前因警方无法找到他而暂停。桑托斯此前表示自己从未犯罪。

——戴夫·迈克尔斯和马克·马雷蒙特对本文亦有贡献。

联系拜伦·陶，请发送邮件至[email protected]