美国证券交易委员会结束对前参议员理查德·伯尔股票交易内幕交易的调查 - 《华尔街日报》

理查德·伯尔去年11月在华盛顿否认此事中有任何不当行为。图片来源：Tom Williams/Zuma Press华盛顿——美国证券交易委员会(SEC)不再调查前参议员理查德·伯尔(Richard Burr)的交易行为，他在2020年2月的股票出售引发了人们对他滥用作为立法者获得的关于冠状病毒大流行潜在经济影响的信息的担忧。

根据其律师Latham & Watkins LLP的爱丽丝·费希尔(Alice Fisher)发布的声明，SEC本周告知伯尔，已结束调查，不会对他采取执法行动。伯尔是北卡罗来纳州共和党人，今年初从参议院退休。

伯尔说：“我很高兴这件事已经过去，在我从参议院退休之际，我结束了近30年的公共服务。”SEC发言人没有立即回应置评请求。

伯尔曾任职于两个参议院委员会，这两个委员会收到了关于疫情大流行的详细简报，他出售了价值近170万美元的公司股票。根据SEC的法庭文件，2020年2月，这位前参议员卖掉了除一只股票外的所有股票，这只股票是他与妻子共同拥有的个人退休账户中的股票。据《华尔街日报》(The Wall Street Journal)当时报道，根据2020年3月19日收盘时的股价，这笔交易为这对夫妇至少挽回了25万美元的损失。

美国证券交易委员会（SEC）调查了伯尔先生的股票出售行为是否违反了包括《股票法》在内的法律，该法禁止议员利用非公开信息谋取个人利益。该机构的律师还调查了伯尔先生是否向其妹夫杰拉尔德·福斯透露了他所了解的有关疫情可能造成的影响。福斯先生是美国国家调解委员会的成员，该委员会负责处理铁路和航空业的劳资纠纷。

SEC在法庭文件中表示，福斯先生在2020年2月与伯尔先生通电话三分钟后，卖出了其妻子账户中的股票。根据福斯先生的律师、Gibson, Dunn & Crutcher LLP的约瑟夫·瓦林的说法，SEC还告知福斯先生，不会因其交易行为对他提起诉讼。

“我们非常高兴SEC和司法部在没有发现内幕交易的情况下，适当地结束了调查，”瓦林先生说。“福斯先生期待继续在交通运输行业发挥他的公共服务和领导作用。”

根据监管机构的说法，SEC与福斯先生在他的证词上发生了冲突，福斯先生最初以健康问题为由试图避免作证。根据法庭记录，在SEC向曼哈顿联邦法院申请法官强制其合作后，福斯先生最终提供了证词。

司法部也对伯尔先生的交易行为进行了调查，但于2021年1月结束了调查。检察官在法庭上面临的举证责任通常比监管机构更高，后者针对涉嫌交易违规行为提起民事诉讼。

写信给戴夫·迈克尔斯，邮箱：[email protected]

刊登于2023年1月7日印刷版，标题为《SEC结束对前参议员伯尔股票交易的调查》。