美国着手没收与FTX相关的Robinhood股份及Silvergate账户 - 《华尔街日报》

美国联邦当局正着手查封与破产加密货币交易所FTX相关的数亿美元美国资产，这表明围绕该公司剩余资金控制权的争夺正在升级。

司法部官员塞斯·夏皮罗周三在FTX破产法庭听证会上表示，联邦政府已扣押或正在扣押Robinhood股票，这些股票的所有权正受到FTX与11月下旬破产的加密贷款机构BlockFi的争议。《华尔街日报》此前报道称，争议涉及5600万股股票。

“我们要么认为这些资产不属于破产财产，“要么属于破产法某些例外情况，夏皮罗周三在特拉华州威尔明顿的美国破产法院向法官约翰·多尔西表示。

另据周三的法庭文件显示，纽约联邦治安法官凯瑟琳·帕克于12月下令查封FTX子公司存放在Silvergate Capital Corp账户中的资金。早前法庭文件显示该金额约为9300万美元。

司法部指控FTX联合创始人山姆·班克曼-弗里德窃取数十亿美元客户资金。纽约南区美国检察官周二表示，其办公室已成立FTX专案组，目标之一就是追踪并追回受害者资产。

政府表示已扣押或正在扣押罗宾汉股票，这些股票的所有权正被FTX和BlockFi争夺。图片来源：Amir Hamja/华尔街日报联邦调查局还向纽约联邦法院提交了宣誓书，以查封FTX资金。

与此同时，巴哈马法院指定的清算人一直在试图追回美国银行账户中的剩余资金，其中部分资金在加密货币交易所倒闭后被冻结。然而，随着对FTX和班克曼-弗里德的刑事调查扩大，联邦当局已先发制人地介入部分争议，并扣押了至少部分争议资金。

联邦政府介入对FTX资产控制权的多重争夺，可能会使客户收回资金的努力复杂化。自11月以来，这些资金一直无法动用。

FTX律师詹姆斯·布罗姆利在周三的听证会上表示，扣押令是法院根据涉及班克曼-弗里德的纽约南区刑事案件下达的。本周班克曼-弗里德对欺诈指控表示不认罪。

“在扣押之前，这些罗宾汉股票的所有权问题尚存争议，“布罗姆利说。“我们想明确的是，被扣押的罗宾汉股票是从"目前不受破产的FTX直接控制的账户中扣押的。

周三，Silvergate银行提交了导致FTX资金被查封的帕克法官搜查令副本。该银行向特拉华州联邦破产法院提交了这份文件，该法院正在处理FTX Digital Markets的破产案。FTX Digital Markets是FTX位于巴哈马的子公司，负责运营该公司的国际交易所。

巴哈马监管机构于11月对FTX Digital Markets进行了清算，就在FTX新任首席执行官约翰·J·雷三世将约100家FTX子公司置于美国《破产法》第11章保护之前。

FTX联合创始人山姆·班克曼-弗里德已对刑事指控表示不认罪。图片来源：斯蒂芬妮·基思/彭博新闻由巴哈马最高法院任命的FTX Digital Markets清算人此前曾要求将Silvergate银行中的9300万美元和华盛顿州Moonstone银行中约5000万美元的资金转入他们控制的账户。

“将大量美国资产（超过1.4亿美元）留在两家小型加密货币银行手中是不负责任的，”清算人在上个月写道。他们指出，自11月以来，Silvergate已成为FTX债权人和Silvergate股东提起的至少四起集体诉讼的对象。

Silvergate表示，清算人本可以要求协商获取资金，而不是试图通过法院命令获得。“Silvergate一再确认账户已被冻结，强烈反对任何关于资金可能面临损失的说法，”该银行写道。

当局查封FTX资金引发疑问：用户能否以及如何收回被困在该加密货币平台上的资金。雷先生去年12月向国会表示，FTX美国子公司已资不抵债，美国用户能否拿回资金存疑。他还指出，FTX国际客户的资金与Alameda Research的账户混在一起，而后者因加密货币错误押注导致的损失高达数十亿美元。

“我们认为对这些被查封资产拥有后续处置权，“FTX的布罗姆利先生表示，“目前我们正配合美国政府及执法部门采取这些措施。”

司法部夏皮罗先生称，政府将提交查封通知以使法院知悉美方查封的资产情况。

联系记者：亚历山大·赛迪（[email protected]）、贝基·耶拉克（[email protected]）和彼得·鲁德盖尔（[email protected]）

本文发表于2023年1月5日印刷版，标题为《当局着手查封与FTX相关资金》。