证监会强化期货公司监管 拟拓展业务范围提高准入门槛

本报讯 3月24日，证监会就修订后的《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》），向社会公开征求意见。《办法》拟适度拓展期货公司业务范围的同时，提高各项业务的准入门槛。

据证监会介绍，此次修订坚持三大主要原则：一是落实期货和衍生品法要求、优化对期货公司监管；二是强化期货公司监管，将实践中成熟的做法予以制度化；三是有所取舍，暂不具体规范涉外事宜。

证监会表示，主要修订内容有以下三方面：一是根据法律规定和行业呼声，依法适度拓展期货公司业务范围。《办法》修订后，期货公司经核准可以从事的业务将包括期货经纪（含境外期货经纪）、期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。同时，明确期货公司经核准可以从事中国证监会规定的其他业务，为后续拓展业务范围预留空间。

二是适度提高业务准入门槛，提升期货公司防范业务风险的能力。在有序拓展期货公司业务范围的同时，不撒“胡椒面”，适度提高各项业务的准入门槛，体现“扶优限劣”的监管导向和防范金融风险的监管要求。

提高准入门槛的业务包括期货交易咨询业务、期货做市交易业务、衍生品交易业务、资产管理业务、境内期货经纪。例如，关于期货交易咨询业务，期货公司准入门槛提高到“最近6个月净资本持续不低于2亿元”“最近一期分类评级不低于B类BBB级”等条件。

三是系统总结监管实践经验，持续强化期货公司日常监管。将实践中迫切需要强化的监管要求在《办法》中加以明确，包括强化党对期货行业的领导；总结监管实践并借鉴证券公司等做法，完善公司治理，强化期货公司控股股东、实际控制人、股权管理、自有资金使用、内控制度、分支机构管理等的监管；完善对首席风险官正常履职行为的保护，完善程序化交易的报告要求；根据国务院相关规定，将期货公司违反部门规章中的罚款数额设置从最高3万元提高到20万元等。（吴晓璐）