北交所首例被处罚的上市公司，生物谷受损投资者维权征集_风闻

一、此前因信披违规被处罚

案件回溯，2022年9月，云南生物谷药业股份有限公司（证券简称：生物谷，证券代码：833266）发布《云南生物谷药业股份有限公司关于控股股东、实际控制人及相关责任人收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

经证监会查明，公司相关责任人投资涉嫌违法的事实如下：投资实施和隐瞒非经营性资金占用并关联交易事项，未书面通知生物谷，配合其履行信息披露义务，导致生物谷未及时披露关联交易。依据《证券法》的相关规定，证监会拟决定公司相关责任人处以200-500万元罚款，2022年11月4日针对云南生物谷药业股份有限公司信息违规披露行为，证监会已下达正式处罚。

生物谷曾因具备生产千金藤素片的设备和技术条件被爆炒成“新冠概念股”，股价一度飙涨，但是却因实控人资金占用问题被证监会处罚，成为首家被证监会立案调查的北交所公司，领到了北交所成立以来首起行政处分罚单，同时也是北交所首例变更实控人的公司，其股价更是跌宕起伏。本来前程大好的一家公司，走到如今地步，确实令人叹息。

二、资金占用问题仍未解决

资料显示，公司主要从事于灯盏花系列药品的研发、生产与销售，主要产品灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液为治疗心脑血管疾病的中成药。

在2022年年报发布之后，北交所向其发出问询函，今年6月15日，生物谷回复了北交所的年报问询函，用了相当大的篇幅回应控股股东以及实控人资金占用问题，而其控股股东金沙江包括担保类或有负债在内的累计负债总额高达13.16亿元，回复函并没有提及后续归还上市公司占用资金的具体时间安排。也说明资金占用问题仍未得到解决。

有投资者问及如何追讨被占用资金时，公司表示，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，一是督促金沙江及林艳和落实关于解决资金占用问题的方案；二是进一步与金沙江及林艳和保持沟通，围绕解决资金占用问题方案开展工作；三是稳步推进资金占用诉讼工作，保证公司的合法权益，截至目前，案件尚在审理过程中。公司将结合还款进度，遵照会计准则谨慎估计尚未归还资金所需计提的坏账。

三、投资者索赔条件

生物谷也因被证监会处罚遭到投资者的索赔，前期已有大量投资者参与索赔，其证券虚假陈述案也获得北京金融法院立案，目前在等待开庭安排中。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师提示根据相关法律法规于2021年8月27日至2022年4月29日期间买入，并在2022年4月30日之后卖出或仍持有而亏损的投资者可进行索赔。符合区间的股民可在“股民索赔宝”公众号进行登记。

注意：律师费在实际获赔后按金额的一定比例收取，前期不需要缴纳费用。