跨境合规观察｜法务与合规管理体系护航TCL全球化战略_风闻

走出去智库观察

由走出去智库（CGGT）提供学术资源支持的《深圳法治评论》2023年第一期《合规》栏目的首篇文章，聚焦TCL科技集团股份有限公司的法务与合规管理体系，分析合规体系如何有力保障TCL的全球化发展。

作为全国首批市域社会治理现代化试点城市，深圳绘制三年行动方案“路线图”，锚定16大项45小项工作任务逐步落实落细，其中之一就是率先探索打造企业合规示范区，完善企业合规体系建设。今日，走出去智库（CGGT）微信公号刊发TCL科技集团股份有限公司法务部部长陈晓亚的文章《法务与合规管理体系护航TCL全球化战略》，供关注合规管理的读者参考。

《深圳法治评论》由中共深圳市委全面依法治市委员会办公室、深圳市司法局主办，定位于高端领导决策读物，聚焦深圳法治建设，刊发高水平、可实操的应用性政策研究，辅助市领导及本市党政机关领导干部法治建设方面决策，为支持深圳建设中国特色社会主义法治先行示范城市建言献策。《深圳法治评论》在2020**/2021/2022****年连续三年荣膺深圳内刊传媒奖之“优秀城市内刊奖”。**

自2020年创刊起，走出去智库（CGGT）即为该高端决策读物提供学术资源支持。

要 点

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、TCL科技的法务与合规团队以业务为导向，坚持用专业深度贴合业务场景，准确理解和响应公司业务和项目需求，快速、深度地参与到业务项目中并创造价值。

2、随着国际政经形势的变化，外部环境的复杂性与不确定性增加，企业法务与合规团队需要关注宏观形势变化，并且结合行业动态，预判未来趋势和风险以便提前采取行动。

3、数字化技术对法务与合规工作的提升和赋能是大势所趋。近年通行的“业财法一体化”就离不开数字化技术的支撑。“业财法一体化”可以让业务部门、财务部门和法务部门三方实现更合理的分工与充分协作，进而构建起一套透明、安全、高效率、低成本的企业管理体系，帮助企业创造更多价值。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/陈晓亚

TCL科技集团股份有限公司法务部部长

TCL是中国企业全球化的先行者和坚定的实践者，近年来，通过 TCL实业与 TCL科技两大主体不断在海外设立销售渠道、研发中心和制造基地，目前 TCL的销售收入中约一半来自海外市场。

与此同时，TCL已从一家消费电子企业全面转型为全球化的高科技制造产业集团。TCL的转型升级、全球发展离不开 TCL科技集团股份有限公司（以下简称“TCL科技”）法务与合规团队的高效支持，尤其是团队构建的先进的法务与合规管理体系，为 TCL的全球化发展提供了有力保障。

专业赋能，护航企业全球化战略

TCL的全球化进程也是法务与合规管理体系不断完善的过程。按照TCL科技“业财法一盘棋”的思路，公司致力于打造一个专业、高效的法务与合规团队。通过构建行业领先的法务与合规管理体系，以专业法务与合规能力、国际化人才梯队，支持公司业务发展，管控法务与合规风险，实现公司资产的保值增值和业务的稳健发展。

TCL科技的法务与合规团队以业务为导向，坚持用专业深度贴合业务场景，准确理解和响应公司业务和项目需求，快速、深度地参与到业务项目中并创造价值。经过多年实战，TCL科技法务部积累了丰富的复杂跨境投资交易经验，支持了多个重大项目，出色地完成了重大投资并购、资本运作及国内外商务合作项目中的法务工作。例如，在重大收购项目中，TCL科技法务部全程参与项目尽职调查、交易架构设计与评估、交易文件草拟与谈判，以及项目交割等各个环节。为确保公司战略目标顺利执行，TCL科技法务部积极筹划，通过协调內外部资源，为管理层或业务团队提供最优的一站式法律解决方案。

四维落地，开展法务与合规管理

大型企业法务与合规管理要落地，首先要明确法务与合规建设的定位和价值，法务与合规管理不仅是规避和管控风险，更重要的是充分赋能业务发展。因此，应从以下四个维度开展法务与合规管理工作。

进行长期能力与体系建设

应结合公司战略和业务需求进行长期能力建设。开展法务与合规工作要抓重点、抓关键，在解决重要紧急问题的同时，也要针对重要但不紧急的事务或团队能力的短板进行长期能力与体系建设。

鉴于当前国际政经形势复杂多变，为服务于公司全球化的经营战略，法务与合规团队建立起全球法规政策动态跟踪机制，协调内外部专家开展前瞻性研究、场景推演与风险应对，为业务可行性分析提供支持。同时，团队洞察业务需求，定期更新法务战略与工作规划，支持业务有效落地。

因地制宜，探索最适合的法务与合规管理模式

首先，不同的企业拥有不同的基因、文化，或处于不同的行业与发展阶段，法务与合规管理者需要根据企业自身情况量体裁衣、因地制宜，探索最适合自身的法务与合规管理模式，从效果上验证其正确性，并根据内外部环境的变化不断调校，使之匹配企业的战略规划与运营。其次，在法务与合规管理过程中，分寸感与平衡感的把握至关重要，法务与合规底线的刚性和业务的灵活性之间通常存在一定冲突，如何在守住底线的同时，又能充分赋能业务发展，不仅需要缜密的思考，也需要专业的技巧。再次，面对众多的法务与合规领域，结合企业战略规划、行业生态和企业发展阶段，法务与合规体系建设可从最初的有重点、分次序地部分推进，逐步过渡到全面推进。

紧贴业务需求，获得业务侧支持

法务与合规团队应努力获得业务侧对工作的充分支持。TCL科技要求法务与合规人员紧贴业务需求，通过专业务实的判断分析及权衡，提供切实可行的解决方案，并以赋能业务为目标。为此，TCL科技成立了法务与合规能力中心，通过聘请内外部法务与合规专家，对业务侧开展法务与合规宣传和培训，既实现了风险意识和管控的前置，又能够获得业务侧的理解和支持。在培训的基础上，法务与合规团队通过调研，密切联系业务实际，积累实践经验，进而形成具有实操性的指引或制度，推进法务与合规要求嵌入业务流程，确保业务稳健发展，助力下属企业实现全球领先的战略目标。

保持前瞻性，注重风险预判

对趋势和风险进行精准预判，是法务与合规管理的关键。特别是随着国际政经形势的变化，外部环境的复杂性与不确定性增加，企业法务与合规团队需要关注宏观形势变化，并且结合行业动态，预判未来趋势和风险以便提前采取行动。应通过持续的洞察，在不确定性中寻找相对的确定性或者开展“无悔”行动。法务与合规管理要帮助业务部门提前布局，采取措施降低风险，从而在国际竞争中抢占先机。

内外联动，打造法务与合规管理的“快速响应部队”

TCL科技的法务与合规工作体系由三部分组成：总部法务与合规、产业法务与合规和区域法务与合规。总部法务与合规对重大法务与合规领域实施垂直管理；产业法务与合规、区域法务与合规按照产业分工与授权，结合业务场景处理国内及国际业务方面的法律、合规和知识产权等具体事务。目前，TCL科技在北美、欧洲、印度等海外主要市场，均有熟悉当地法律法规的法务与合规团队提供服务。

专业水平与丰富经验保证第一时间响应需求

TCL科技法务部下设投融资、知识产权、争议解决、合规与国际法务等不同专业模块，法务与合规人员均来自业内领先企业或一线律所，不仅具备过硬的专业水平，熟悉跨境法务与合规处理流程，而且拥有丰富的跨国工作经验和优秀的外语水平，具有对企业战略、业务流程、商业模式的理解力，以及良好的沟通协调能力，能够从全局出发提供专业服务，确保项目按期、高质量完成。总部的法务与合规团队精干高效，十余人的团队中并没有辅助人员，每个人都能独立作战，无论是面对总部还是产业的法务与合规需求，都能第一时间响应。

打破产业、区域边界，推动法务与合规能力中心建设

为提升企业整体法务与合规水平和能力共享，TCL科技全力推动法务与合规能力中心建设。目前，TCL科技已构建一支跨专业、跨领域的“快速响应部队”，能够打破不同产业、区域之间的边界，针对产业、区域在投融资、全球化法律事务、合规等领域的需求，汇集专家定期开展专题培训、知识分享，形成体系化的知识经验。同时，TCL科技法务部建立起有效的人才赋能体系，以便在遇到重大疑难问题时能快速协同响应，聚沙成塔形成更专业的法务与合规能力优势。

内部经验分享提升专业素养

TCL科技的法务与合规人员在完成重大项目或案件后，会及时复盘总结经验，分享给其他团队成员。同时，TCL科技还聘请内外部高级专家开展培训，并体系化推进这一工作。法务与合规团队针对细分专业（如合规、投融资等）开发系列课程，并将之分为大课和小课。大课的授课对象不限于法务部的同事，公司员工均可以报名参加，公司也积极提倡业务侧的同事参与学习，从而在公司内部提升全员法律与合规意识；小课则是针对法务与合规人员的高阶课程，授课老师着重讲授方法论和工具，帮助法务与合规人员尽快得到更多专业提升。

外部协同实现最佳配置

外部律所是 TCL科技法务与合规工作中重要的合作伙伴。与企业内部的法务与合规团队相比，外部律所在专业优势和职责上存在一定差异。此外，外部律所还能够弥补内部团队在资源上的不足，针对一些复杂的争议解决或跨区域的法律与合规事务，企业通常交给外部律所处理。TCL科技建有专门的律师资源库，根据每一家律所的专业优势进行管理，并在律师库里对各律所不同的项目经验进行明确标注。同时，TCL科技的法务与合规团队还会征求内部用户的意见，定期对律师库资源进行补充与更新，以确保外部律所资源的最优配置。

数字助力，打开法务与合规管理新世界

合同是企业开展经营管理活动及法务与合规治理的重要一环，也是法务与合规最关注的工作之一。TCL科技很早就着手合同管理数字化建设，是中国最早探寻法务与合规管理工作数字化价值的公司之一。

开启集团型协同管理平台建设，积极应对合同管理挑战

作为全球化集团型企业，TCL科技面临的合同管理挑战主要体现在三个方面：其一，多业态，每个业态对合同管理的要求都不一样；其二，多层级，如何在集团管理与下属企业个性化要求之间取得平衡；其三，多组织，如何实现组织之间的数据拉通、归集及审批事项的分配。因此，早在2012年，TCL科技就开启了集团型协同管理平台数字化建设。目前该系统已经覆盖合同签订、履约、验收及归档的全周期管理，具备强大的在线化、规范化、统一化管理功能。

数字化技术赋能法务与合规工作

数字化技术对法务与合规工作的提升和赋能是大势所趋。近年通行的“业财法一体化”就离不开数字化技术的支撑。“业财法一体化”可以让业务部门、财务部门和法务部门三方实现更合理的分工与充分协作，进而构建起一套透明、安全、高效率、低成本的企业管理体系，帮助企业创造更多价值。未来，TCL科技的法务与合规管理方向除了着眼于大数据的挖掘、分析和利用之外，还将注重人工智能在法务与合规领域的应用。

无论是法务与合规能力中心建设，还是数字化建设，最终都是为公司战略服务并创造价值。TCL科技的法务与合规工作不仅是公司发展的压舱石，也是战略落地的推进器；法务与合规团队将持续精进，以专业服务赋能业务，为 TCL科技的全球化和未来发展保驾护航。