ST新研两高管因信披违规收监管函，股民可维权_风闻

雷达财经雷助吧出品 文|肖文竹 编|深海

今年以来短短的四个多月时间，ST新研屡次引发监管关注。

近日，该公司公告称，公司现任董事长方德松、董事王少雄和时任公司董事、财务总监李继兰于近日分别收到中国证券监督管理委员会新疆监管局出具的《关于对方德松、王少雄、李继兰采取出具警示函措施的决定》（【2023】10号-12号）。

警示函内容显示，根据证监会《行政处罚决定书》(〔2023〕2 号)查明的事实，ST新研子公司四川明日宇航工业有限责任公司通过虚构业务和提前确认收入两种方式实施财务造假，2015年度、2016年度、2017年度、2018年度、2019年度分别虚增营业收入3.51亿元、8.15亿元元、11.74亿元、8.85亿元、1.21亿元，占当期披露金额的25.05%、45.50%、63.34%、47.07%、9.71%，分别虚增利润总额1.77亿元、3.98亿元、5.63亿元、3.13亿元、-1.4亿元，占当期披露金额的50.69%、136.67%、118.24%、90.66%、6.77%，导致新研股份披露的2015年度、2016年度、2017年度、2018年度、2019年度报告存在虚假记载。

基于以上违法事实，新疆证监局决定，对方德松、王少雄和李继兰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券市场诚信档案。

此外，今年2月23日晚间，ST新研发布公告表示，由于违反《上市公司信息披露管理办法》，公司及时任董事长、总经理、代董事会秘书方德松收到新疆证监局出具的警示函。

而在今年1月19日，ST新研还曾收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》，内容显示，明日宇航通过虚构业务和提前确认收入两种方式实施财务造假。2015年度至2019年度，ST新研虚增营业收入33.47亿元。ST新研被责令改正其违法行为，并处以300万元罚款。

具体来看，证监会责令ST新研改正违法行为，给予警告，并处以三百万元罚款；对公司总经理匡理鹏给予警告，并处以五十万元的罚款；对原董事长、原实际控制人周卫华给予警告，并处以二十五万元罚款；对张舜、胡鑫、刘佳春给予警告，并分别处以二十万元罚款；对杨立军给予警告，并处以十万元的罚款。对韩华采取10年市场禁入措施，对张舜、匡理鹏分别采取5年市场禁入措施。

对此，张晏维律师向雷达财经表示，新研股份是一家“军工加农机”双核驱动业务的企业。因子公司明日宇航通过虚构业务和提前确认收入两种方式，5年来实施财务造假，目前证监会的处罚已下达。

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天眼查显示，ST新研成立于2005年，注册资本14.9亿元，公司是一家专业从事农牧机械研究、设计、制造和销售的企业。

ST新研披露2022年度业绩预告，报告期实现归属于上市公司股东的净利润7300万至1亿元，同比扭亏为盈。