干预基金运作被罚5年市场禁入 九鼎投资实控人“栽了”_风闻

灯塔媒介2月15日讯，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（简称“九鼎投资”，600053）14日晚间披露公告，证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施。去年12月1日，公司已披露过关于此事的事先告知书，目前处罚已落定。

据公告，2021 年 9 月 28 日，九鼎投资实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《立案告知书》（编号：证监立案字 0142021014 号），因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。（具体详见公司公告：《关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》临 2021-045）。

2022 年 12 月 2 日，九鼎投资披露了《九鼎投资关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（临 2022-055），中国证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》（处罚字[2022]168 号）。

近日，中国证监会对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚决定书》[2023]7 号》（以下简称《决定书》）。

1.

九泰基金成立于 2014 年 7 月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于 2016 年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（简称“九泰久利”），截至 2016 年 11 月 7 日，九泰久利募集认购资金 300,448.92 万元，认购户数 214 户，其中 1 户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购金额 30 亿元，占九泰久利全部募集认购金额的 99.85%。另外 213 户均为自然人投资者，合计认购九泰久利 448.92万元，占九泰久利全部募集认购金额的 0.15%。其中九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划 10 亿元。

据公告，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（简称“三维丝”，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过 3000 万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于 12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。

吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于 2017 年 2 月至 4 月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3,970,694 股。截至中国证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

泰基金作为基金管理人，于2016 年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（简称“九泰久利”）。

2018年10月，实控人吴刚指示启动九泰久利清算程序，于2019年9月完成该产品的清算事宜。所涉及保底事项的补偿款全部汇入九州证券银行账户。

具体来看，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于 2018 年 10 月 10 日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张某政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理吴某尧建立微信群，九泰基金总经理卢某忠也加入该群。该群群名为“九泰玖利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函 5 天后便正式向中国证监会提交清算请示。

当时，监管针对九泰基金的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

2.

九鼎投资原是以房地产开发为主营业务的地产企业，现形成了房地产业务和私募股权投资管理业务并行发展的业务模式。根据2021年年报，私募投资管理在公司的业务占比达88.77%，商品房业务占比为8.58%。

公开资料显示，2014年4月29日，九鼎投资在新三板挂牌。

作为挂牌新三板的第一家PE（私募股权投资）公司，九鼎投资一度跻身于创投圈第一梯队。在2017年和2018福布斯发布的中国最佳PE机构榜单中，九鼎投资一直位居前二十名地位。2015年，九鼎投资曾以931.5亿元市值，位列《2015胡润百富榜》新三板公司市值排行榜首。

九鼎投资实控人吴刚也是资本市场中的风云人物。

公开资料显示，吴刚于1977年出生，硕士研究生，曾任闽发证券投资银行部项目经理；证监会副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事等职。2015年5月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。

九鼎投资三季报显示，公司前三季度营收3.58亿元，同比增长154.77%；归属于上市公司股东的净利润1.12亿元，同比增长73.90%。公司第三季度营收1.03亿元，同比增长62.63%；归属于上市公司股东的净利润1389.68万元，同比减少34.07%。

截至2月14日，九鼎投资总市值为70亿元。

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