开年后中小券商扎堆冲IPO 东莞证券贡献首单“被否”_风闻

灯塔媒介1月10日讯，在开年之际，包括财信证券、华宝证券、开源证券、渤海证券、东莞证券、华龙证券、东海证券、申港证券、华金证券等在内的多家中小型券商已在积极筹备上市。而东莞证券为A股“贡献”了2023年首家被否的拟上市公司，除此之外，这家过会已有11个月的券商，仍在苦等一纸批文。

1.开源证券IPO有了新进展。

1月5日，证监会披露开源证券首次公开发行股票申请文件反馈意见，从规范性、信息披露、财务会计相关资料质量等方面提出35条问题。

规范性方面，证监会要求开源证券对股权变更、行政处罚、监管措施、诉讼纠纷等问题补充披露，并对净佣金率高于行业平均水平、自营业务收益率波动较大、资产管理业务规模逐年下降、投资银行业务收入波动较大等予以关注。

信息披露方面，证监会提出了开源证券期货营业收入波动、净利润波动的原因等问题。

财务方面，要求披露新金融工具准则施行后对公司的影响、披露关键审计事项等关于财务会计相关资料质量问题。

意见函还披露了开源证券的诉讼纠纷。

据招股说明书，开源证券存在6起诉讼纠纷，包括融资融券合同纠纷、股票质押回购纠纷等。证监会要求其补充披露报告期内诉讼或仲裁案件的案由、进展情况、对开源证券的影响，是否构成重大不利影响，相关风险揭示是否充分等。

此外，意见函还提到了开源证券自营业务收益率波动较大、报告期内资产管理业务规模逐年下降、投资银行业务收入波动较大等问题。

意见函显示，开源证券的证券经纪业务净佣金率高于行业平均水平，信用交易业务也呈现增长趋势，而期货营业收入则波动较大。

值得注意的是，报告期内开源证券存在2项行政处罚、4项监管措施。证监会请开源证券补充说明，是否完整披露报告期内的违法违规行为；报告期内行政处罚和监管措施发生的原因、整改措施，是否构成重大违法行为，开源证券内控制度是否健全有效，能否保证经营合规性等。

2.2022年12月22日，首创证券正式上市，成为去年唯一成功上市的券商。

2022年12月15日，信达证券拿到了IPO发行批文。

2022年12月30日，华龙证券IPO获得受理。从2017年11月辅导备案至今，华龙证券IPO经历5年多时间终于迈入证监会审核阶段。华龙证券拟登陆沪市主板。

包括财信证券、华宝证券、开源证券、渤海证券、东莞证券、东海证券、申港证券、华金证券等在内的多家中小型券商已在积极筹备上市，2023年上市券商有望再扩军。

1月6日，证监会最新披露的《发行监管部沪市、深市主板首次公开发行股票企业基本信息情况表》显示，通过发审会已有11个月的东莞证券已经参加抽查抽签或现场检查。

3.东莞证券为A股“贡献”了2023年首家被否的拟上市公司。

中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会1月5日召开了2023年第3次会议，出现了今年的首单“被否”。

当天唯一一家上会企业，雨中情防水技术集团股份有限公司（简称“雨中情”）由东莞证券保荐，拟冲刺创业板。

在此之前，证监会第十八届发审委2022年第136次发审委会议曾在2022年12月1日审核雨中情首发上市申请，审核结果为“暂缓表决”。

时隔月余，重新上会的结果依然让人遗憾，首发未获得通过。

4.2022年2月24日，证监会第十八届发审委召开2022年第19次会议，由东方证券承销保荐有限公司（简称“东方投行”）保荐，东莞证券首发上市申请获得通过。

已经过去了11个月，东莞证券仍在苦苦等待批文。

有投资者向东莞证券母公司锦龙股份发文，要求解释东莞证券“什么原因拿不到批文”？锦龙股份董秘回应称，“东莞证券IPO已获中国证监会发审会审核通过，目前尚未取得证监会的批复，关于后续进展请关注证监会官方网站—行政许可批复栏目。”

而在东莞证券等待上市的同时，券商IPO呈现“扎堆”态势：2022年9月1日过会的首创证券，已在2022年12月22日敲钟上市。2022年6月30日过会的信达证券，预计将在春节前完成发行事项。

除东莞证券外，排队等待上市的券商数量还有五家。其中，由民生证券保荐的开源证券，近期收到了35项反馈意见。由中信证券保荐的华龙证券，在2022年12月30日刚刚获得受理。

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