拜登签署2023财年国防授权法案，含多项强化制裁和出口管制举措_风闻

走出去智库观察

日前，美国总统拜登正式签署“2023财年国防授权法案”（NDAA），该法案授权的国防经费达8579亿美元，同比增加800亿美元，创下历史新高。****

****走出去智库（****CGGT）观察到，美国“2023财年国防授权法案”包含了大量涉华消极条款，对此，中国********外交部、国台办、全国人大外事委员会、国防部就该法案发声，表达强烈不满和坚决反对。****在科技制裁方面，该法案将阻止美国政府机构购买长江存储等几家中国企业生产的芯片。

今天，走出去智库(CGGT)刊发介绍该法案在制裁和出口管制方面的文章，供关注美国制裁的读者参阅。****

要 点

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

****1、****2023 NDAA涉及并影响许多领域，其中还包括与美国制裁、出口管制等有关的几项条款，如俄罗斯入侵乌克兰、与缅甸有关的额外限制，以及全面禁止美国联邦机构使用中国半导体等。

****2、****NDAA将禁止美国政府采购中芯国际、长鑫存储和长江存储三家中国公司生产的半导体产品和服务，以及采购包含受保护半导体产品或服务的任何电子部件或产品。

****3、****NDAA将要求国家情报总监在情报界指定一个部门开展试点项目，以评估提供增强情报支持的可行性，包括来自开源、公开和商业可用信息的情报，以帮助出口管制和筛选外国投资。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

美国当地时间12月23日，白宫在其官网发表声明称，美国总统拜登已正式签署2023财年国防授权法案（the National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2023 ，NDAA）。这一法案授权的国防经费达8579亿美元，主要用于美国国防部项目和军事建设、美国能源部国家安全项目和情报项目，为美国国务院、美国国土安全部、美国海事管理局、美国海岸警卫队和情报界等机构拨款等其他事项。其中，美国防部将获得8167亿美元。

****2023财年的NDAA涉及并影响许多领域，其中还包括与美国制裁、出口管制等有关的几项条款，如俄罗斯入侵乌克兰、与缅甸有关的额外限制，以及全面禁止美国联邦机构使用中国半导体等。****尽管有这些重要的改革，但该法案还值得注意的是部分和制裁有关的修正案在最终版本中被删除了，虽然这些修正案未能包含在最终NDAA中，但极有可能在未来立法中出台。

本财年NDAA包含了哪些和制裁、出口管制相关的条款？

1、对俄罗斯黄金贸易的制裁

该法案将要求总统向国会提交一份定期报告，确定那些在知情的情况下参与从俄罗斯联邦出售、供应或转让（包括运输）和黄金相关的重大交易的，或俄罗斯政府在其中有利益（包括从俄罗斯联邦中央银行在俄罗斯联邦境外持有的储备中获得利益）的非美国主体（non-U.S. persons，包括个人和实体）。该法案将要求美国总统在某些豁免授权和例外情况下，对报告中确定的人员实施封锁和签证制裁。

2、报告与俄罗斯相关的制裁的影响，包括对俄罗斯军事的影响

该法案要求每半年评估对因俄罗斯入侵乌克兰而实施的制裁的影响。美国国家情报总监将被要求提交一份报告，概述俄罗斯联邦通过直接或间接接触古巴、尼加拉瓜、委内瑞拉、中国、伊朗以及美国国家情报总监认为适当的任何其他国家的政权来规避制裁的努力。报告还必须说明美国及其盟国的制裁对俄罗斯经济部门、高级领导人、高级军官以及受到制裁的国家支持和国有企业的实质性影响。报告还必须描述俄罗斯为规避制裁而使用的技术，包括数字资产。

此外，NDAA修改了“涉及俄罗斯联邦的军事与安全发展年度报告”的要求，即美国国防部必须准备一个关于美国制裁对俄罗斯军队及其代理人影响的章节，内容包括制裁如何影响俄罗斯私营军事公司行为，以及对维持或撤销此类制裁的影响的评估。

3、2022年缅甸法案

缅甸2021年2月1日发生政变后，美国国会一直试图让缅甸军方和缅甸国有企业为他们的行动负责。NDAA将把《2022年缅甸统一严格军事问责法》（the Burma Unified through Rigorous Military Accountability Act of 2022，缅甸法案）纳入其条款。缅甸法案对缅甸政府官员和国有企业实施了两类制裁，但有一定的豁免权和例外情况。

首先，缅甸法案要求美国总统在某些例外情况和豁免权的前提下，对认定为缅甸军方或政府、国防部门或工业或行政部门的国有企业的高级官员的任何非美国人实施强制性封锁、外汇和签证制裁。该法案还授权对任何代表此类被制裁人员进行重大交易的非美国金融机构进行相应的账户或通过账户支付的制裁。

第二，缅甸法案授权总统对缅甸石油和天然气企业、任何让缅甸军方受益的国有企业(无论哪个部门)、任何参与2021年2月政变相关活动的人，或任何向缅甸军方提供物质支持的实体实施制裁。

缅甸法案还要求制定一项关于制裁缅甸的全面战略，以协调美国政府各部门的制裁措施(包括要求向国会提交新的报告)，推动对缅甸军方及其盟友的多边制裁，并对中国和俄罗斯施加额外压力，争取支持在缅甸采取更大的多边努力。

4、禁止美国政府采购某些中国半导体产品和服务

NDAA将禁止美国政府采购中芯国际、长鑫存储和长江存储三家中国公司（或此类实体的任何子公司、关联公司或继承者，统称为“受保护半导体产品或服务”）生产的半导体产品和服务，以及采购包含受保护半导体产品或服务的任何电子部件或产品。向联邦政府供货的承包商有责任证明在此类部件或产品中不使用所覆盖的半导体产品或服务。

这些禁令将在NDAA颁布五年后生效。联邦收购管理委员会应在不迟于NDAA颁布后三年内制定实施禁令的法规。此外，商务部长的任务是与其他政府利益相关者和公众协调，建立微电子可追溯性和多样化倡议，以协调分析和应对联邦政府的微电子供应链漏洞。最后，美国政府可在确定符合美国关键国家安全利益的情况下，放弃上述禁令。

5、打击叙利亚毒品生产和贩运的跨部门战略

NDAA要求美国国务卿制定一项跨部门战略，以破坏和摧毁与叙利亚巴沙尔·阿萨德政权有关的毒品生产和贩运网络，并根据2019年《凯撒叙利亚平民保护法》授权实施制裁。

6、伊朗侵犯人权的问责制

NDAA要求美国制定政策追究伊朗伊斯兰共和国政府官员以政治动机为由，以监禁的形式侵犯人权的责任，包括根据《全球马格尼茨基人权问责法》和其他可动用的权力实施制裁。

7、《2022年受制裁人员银行透明度法案》

在NDAA中增加《受制裁人员银行业透明度法》将要求财政部长发布一份年度报告，其中包括财政部在前一年颁发的具体许可证清单，这些许可证授权美国金融机构向支持恐怖主义的国家政府，或根据外国资产控制办公室的全球马格尼茨基制裁而受到制裁的人员提供金融服务。这类许可证通常授权人道主义、外交和农业产品，其发放通常没有特别的争议。该法案的发起人表示，报告要求的目的是提高许可证授予过程的透明度，并确保行政部门的政策行动与立法意图保持一致。

8、加强对出口管制和外国投资审查的情报支持

NDAA将要求国家情报总监在情报界指定一个部门开展试点项目，以评估提供增强情报支持的可行性，包括来自开源、公开和商业可用信息的情报，以帮助出口管制和筛选外国投资。该试点项目将与商务部和国土安全部共享信息，以支持各自的出口管制职能。

9、加强制裁战略协调

NDAA将责成财政部长在法案颁布后90天内向国会提交一份报告，说明制裁协调办公室（美国国务院于2021年成立的一个部门，负责协调美国政府各部门和国际盟友的制裁）采取的措施，以协调其与财政部和人道主义援助项目的活动，以帮助确保人道主义援助和物资适当流向受美国制裁的国家。

本财年NDAA中不包含哪些条款?

NDAA法案中不包括众议院和参议院在该法案制定期间辩论的几项与制裁有关的条款，这些措施可能在今后的立法中再次出现。

1、增加与俄罗斯相关的制裁

NDAA的早期版本包含以下将扩大美国对俄罗斯制裁范围的条款：

****没收俄罗斯主权资产。****参议员里希和白宫此前提出的一项修正案授权总统为了乌克兰的利益没收被冻结在美国的俄罗斯主权资产。据报道，参议院共和党人出于程序上的原因反对这一条款，并表示希望把重点放在切断俄罗斯获得石油利润的渠道上；

****支持违反石油价格上限政策的二级制裁。****为了在减少俄罗斯联邦从石油中获得的收入的同时，维持全球市场可靠的石油供应，七国集团、欧盟和其他盟友同意实施“石油价格上限政策”。NDAA不包括先前提出的修正案，该修正案指示总统根据豁免授权对在知情的情况下以高于商定的价格上限的价格出售俄罗斯海运石油和石油产品的非美国实体实施二级制裁；

****禁止在俄罗斯经营的企业签订联邦合同。****另一项与俄罗斯有关的修正案将禁止美国政府与继续在俄罗斯开展业务的公司签订合同。然而，这种禁令不适用于美国法律未禁止或获得美国财政部外国资产控制办公室或美国商务部工业和安全局许可的商业经营；

****对俄罗斯和白俄罗斯的金融制裁。****众议院之前的法案草案要求美国金融机构采取“一切必要和可行的行动”，促使其子公司遵守适用于美国金融机构的针对俄罗斯和白俄罗斯的制裁。

2、叙利亚能源制裁

据报道，拜登政府最近决定免除黎巴嫩接受经由叙利亚的天然气和电力的能源计划的二级制裁风险。NDAA的早期草案将黎巴嫩的计划完全纳入2019年凯撒平民保护法实施的制裁范围内，修改“重大交易”一词，明确包括“任何天然气、电力或其他与能源相关的交易，或向叙利亚提供物质支持或以其他方式可能使叙利亚政府受益的交易”。

总结

简而言之，NDAA与制裁相关的大部分条款本身并没有制定新的制裁措施或修改现有的制裁计划，而是要求提交有关现有和潜在制裁措施的报告——尽管此类报告可能导致未来进一步的制裁立法或行政行动。但这并不意味着没有纳入NDAA的制裁条款永远不会成为法律；今后可能还会通过其他立法形式来包括上述讨论的各种制裁措施。

来源：Morrison Foerster（美国美富律师事务所）、合规小叨客微信公号

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