镍欺诈：亿万富翁Reuben兄弟起诉Trafigura - 彭博社

摄影师：Cole Burston/Bloomberg亿万富豪鲁本兄弟起诉特拉菲加集团，一场大规模镍欺诈事件的余波在全球金属市场中回荡，并牵连了一些行业中最知名的人物。

彭博新闻看到的法律文件揭示了今年早些时候震惊市场的案件的新情况，当时特拉菲加表示，预计将损失近6亿美元，原因是印度商人普拉蒂克·古普塔实施了一场所谓的“系统性欺诈”。

在这些文件中，由鲁本兄弟拥有的提起诉讼的公司Hyphen Trading Ltd.声称，这起欺诈事件不仅涉及数千吨失踪的镍，还涉及伪造的船运文件 —— 这些文件最终被用来从领先的大宗商品银行工商银行标准银行获得融资。文件描述了装有镍的集装箱被据称在世界各地来回运输，显然是为了避免打开它们并揭示其真实内容。

此外，Hyphen指控新加坡一家货运公司参与了古普塔所谓的欺诈行为。它还对特拉菲加自身的行为提出质疑，称这家交易公司拒绝检查其货物。

特拉菲加和鲁本家族的发言人拒绝置评。

西蒙和大卫·鲁本在2019年的伦敦。摄影师：大卫·M·贝内特/盖蒂图片社大卫和西蒙·鲁本是商品交易史上最著名的人物之一，在1990年代的俄罗斯这个毫不留情的世界中首次积累了他们的第一笔财富。如今，他们的身价合计达到140亿美元，几十年来一直没有在金属交易领域扮演重要角色，而是专注于打造全球最大的房地产投资组合之一。但他们通过Hyphen等实体继续涉足该行业，Hyphen自称是一家专注于精炼金属的“商品交易商和融资商”。

指控在镍市场流通的欺诈性船运收据（称为提单）将加剧交易商和金融家对这种金属的担忧，这种金属已经受到一系列最近的危机的打击。这些文件对现代商品交易至关重要：原始提单代表对一批商品的合法所有权，经常被多次买卖，同时也被用作借贷的抵押品，直到货物最终交付给最终用户。

法律文件详细描述了商品交易的内部运作方式——组织全球金属实际装运所需的大量文件工作，随后是当事情出错时的震惊和指责。这是一个与贸易本身一样古老的故事，在最近几年反复上演，货物被盗、填充了毫无价值的商品，或者被多次卖给不同的买家。

镍争端

鲁本斯家族的公司Hyphen与Trafigura就两批不同的镍货发生了法律纠纷。

在其中一起案件中，Hyphen从伦敦金属交易所购买了价值超过1000万美元的镍，并将其装载到几艘船上，结果发现Trafigura的律师已经致函船公司，声称这家交易公司才是货物的合法所有者。

Hyphen和Trafigura都声称拥有原始提单，这是不可能的，这表明至少有一套文件是伪造的。

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另一起案件是上周在英国高等法院提起的，重点是Hyphen去年九月从Trafigura购买的一批镍货。

以840万美元的价格，Hyphen购买了超过404吨的镍，这批货物是在台湾高雄装载到一艘名为OOCL Jakarta的集装箱船上的。计划是Hyphen在货物抵达鹿特丹时接收货物。几个月来，这批货物通过与ICBC标准银行的回购协议融资。ICBC标准银行的发言人拒绝置评。

事情并不顺利。虽然集装箱确实在十一月中旬抵达鹿特丹，但没有人告诉Hyphen。相反，令人费解的是，当货船启程返回亚洲时，集装箱仍然留在船上，直到“镍”最终在沙特阿拉伯的吉达卸载，根据投诉。

到了十二月，连字符仍然对其货物的下落一无所知，警钟开始敲响。与其合作的美国对冲基金Argentum一起，这家交易商开始向特拉菲格拉（Trafigura）施压，要求提供信息。

根据连字符的投诉，“12月16日，连字符要求提供有关货物在高雄存放位置（装运前）的信息。特拉菲格拉没有回复。”“连字符在12月19日、20日、22日催促回复。Argentem本身在12月20日、21日和22日施加压力。特拉菲格拉没有回复。”

最终，在12月27日，特拉菲格拉对进行检查的要求做出了回应：根据连字符的投诉，它据称拒绝了这一要求，称“物流上存在复杂情况”。

连字符的事件时间线

来源：连字符提交文件

在那时，广告市场不知情的情况下，特拉菲格拉陷入了全面危机状态。

虽然连字符的高管对特拉菲格拉对他们的货物缺乏答案感到越来越沮丧，但特拉菲格拉的高管也处于类似的焦虑状态。两个月前，花旗集团突然通知该公司，不再为与古普塔有关的公司融资。到了十二月，特拉菲格拉对古普塔施加“几乎每日压力”以获取信息，根据早前特拉菲格拉的法庭文件。

2月9日，特拉菲格拉在一份令人震惊的声明中公开指控古普塔涉嫌欺诈，称其花费了超过五亿美元从他的公司购买镍，结果打开集装箱时发现里面没有镍。古普塔的发言人表示，他计划对特拉菲格拉的指控做出“强有力回应”。

之后，海芬（Hyphen）试图追踪其货物的努力进入了高潮。

它访问了航运公司OOCL在新加坡的办公室，提交了从特拉菲格（Trafigura）那里收到的三份提单。但是OOCL指出了一个不一致之处 - 尽管海芬的提单只列出了特拉菲格作为托运人，但OOCL系统中的文件副本还包括了新加坡物流公司Techies Logistics (S) Pte的名称作为“转运代理人”。

一个月后，海芬尝试了一种新策略：它出现在鹿特丹并要求实际交付其货物。OOCL拒绝了。最终，在4月5日，OOCL的律师终于传来了震惊的消息：海芬向特拉菲格支付了840万美元，并收到了一份伪造的提单。

‘欺诈文件’

“特拉菲格的提单很可能是一份欺诈文件，”海芬得出结论。

自2月份以来，特拉菲格一直坚称其员工没有参与涉嫌欺诈。

在针对古普塔（Gupta）的诉讼中，特拉菲格承认，它已将从他的公司购买的货物卖给了几家第三方 - 包括海芬 - 并且“在这些货物可能不含镍的情况下（现在当然似乎是可能的）可能会面临他们提出索赔的风险。” 它甚至提出了一些提单可能不真实的可能性。

但海芬的主张为这家贸易公司带来了一些令人不安的问题。它指控特拉菲格阻止其检查货物。而且进一步声称，特拉菲格被列为向海芬交付的提单上的托运人，这意味着这家贸易公司不仅从古普塔那里购买了货物，还负责将货物交付给航运公司。

连字符声称，物流公司Techies在货物已经抵达鹿特丹后下令将货物送回吉达。

“连字符暗示Techies的行为（无论Trafigura是否知情）是受到对Gupta欺诈的串通或其他形式的牵连所驱使的，”它说。Techies没有回复邮件、信息和电话寻求评论。

对于Trafigura来说，这个案件代表着又一个因涉嫌欺诈而带来的头痛。该公司继续在法庭上追究Gupta的责任，并已对人员和运营进行了调整以应对这一事件。

与此同时，连字符正在寻求从Trafigura那里追回支付的840万美元，以及成本和利息。

它仍然无法获得其“镍”的使用权。