最高法院裁决使白领犯罪指控更加困难 - 彭博社

插图：Inkee Wang for Bloomberg Businessweek

美国最高法院长期以来在从堕胎到移民等各个问题上存在分歧。但有一个问题，法官们普遍一致认为：他们认为联邦检察官在某些白领犯罪案件中过于扩张权力。最近法院和一个下级上诉小组的裁决可能会使涉嫌金融诈骗、银行欺诈、洗钱和内幕交易等案件的起诉变得更加困难。一些辩护律师认为这些裁决为他们的客户提供了一条出路。

五月份，最高法院在两起涉及纽约丑闻的裁决中限制了联邦欺诈法的使用。同一天，波士顿小组推翻了在备受关注的“大学门”入学丑闻案中进行审判的仅有的两名家长的定罪，称政府试图“将一大片不违法但可能不道德的行为定罪”。

这些裁决打击了试图利用联邦电信欺诈指控来定罪与盗窃金钱或有形财产无关的行为。白领辩护律师安德鲁·布特罗斯表示：“你开始看到一系列有些相关的案例，这些案例在抵制检察官使用的这些非常激进的理论。”“与其追求那些直截了当的案件，你现在看到政府在半场线外投篮，却没有得分。”

在其中一个关键案例中，法院推翻了纽约房地产开发商Louis Ciminelli的电信诈骗定罪。检察官表示，他参与了一个串通投标的计划，该计划中对一项价值7.5亿美元的公共开发合同的投标要求被精心设计，以便他的公司成为可能的赢家。根据一种称为“控制权”的理论——即用于做出经济决策所需的信息可以是一种财产——检察官辩称Ciminelli欺骗了负责该项目的非营利机构做出关于雇佣哪些开发商的明智决定的能力。

法院驳回了这个想法。“‘控制权理论’在没有法定授权的情况下大幅扩展了联邦司法管辖范围，”Clarence Thomas法官在其意见书中写道。“因为该理论将纯粹的信息视为受保护的利益，几乎任何欺诈行为都可能构成犯罪。” Thomas写道，这类案件可能是民事诉讼或州法的事项。

自2010年以来，检察官在第二巡回上诉法院已对至少125人使用了控制权理论，根据纽约辩护律师协会提交的友情协助意见书支持Ciminelli。该意见书列举了一些金融计划，陪审团裁定被告犯有电信和银行欺诈罪。在一个案例中，政府指控被告欺骗银行处理与大麻相关的交易。另一个案例涉及一位首席执行官被判因夸大债券价值以获取公司贷款而有罪。另一个案例发现资金管理人员夸大对冲基金价值以阻止投资者赎回。

最高法院的决定可能会拖延案件，因为政府现在将质疑先前依赖的理论，布鲁克林法学院副院长、纽约前联邦检察官米里亚姆·贝尔说。她表示：“这种不确定性肯定会损害消费者和投资者，因为政府不确定自己可以执行什么，又不能执行什么。”

这一决定还可能损害打击洗钱和逃避制裁的努力，特别是在外国银行和个人被指控欺骗美国金融机构处理黑钱的情况下。

“我们金融市场中的欺诈和犯罪行为越多，投资者就越不愿意投资，”Better Markets的联合创始人兼首席执行官丹尼斯·凯勒说。Better Markets是一个主张更严格金融监管的组织。他表示：“这将损害资本形成，损害企业形成，损害就业。问题是：程度如何，多快？”

对于严厉打击的裁决并不仅限于控制权。在Ciminelli案件的同一天，最高法院还部分地推翻了对曾是纽约州州长安德鲁·库默的顾问的约瑟夫·佩尔科科的定罪。他被发现接受款项以谋取开发商的利益，但大法官表示，他不能因为辞去官职后发生的行为而被起诉。这一决定限制了对诚实服务盗窃的起诉范围，即违反官员将会道德行事的期望。同样，在“大学入学舞弊”案中，检察官声称存在诚实服务盗窃，因为家长捐款以说服大学官员录取他们的孩子。但波士顿上诉小组驳回了这一点，因为所谓的受害者南加州大学也是收到这笔钱的人。

一些辩护律师可能会利用最新的裁决来推动客户的释放或说服政府放弃调查。曾因邮件和电信欺诈罪被判12年监禁的前保险代理人迈克尔·宾戴已经花费了超过八年的时间，试图挑战控制权理论，但一直未能成功。5月22日，最高法院表示，鉴于西米内利案，第二巡回法院必须重新考虑他的案件。

宾戴被指控欺骗人寿保险公司签发本应拒绝的保单。检察官认为，即使控制权理论被否定，他的定罪也应当被维持，因为他从保险公司获得的佣金实质上是被窃取的。宾戴对他从公司窃取资金的想法提出了异议，他认为公司从保单中获得了保费。宾戴的律师大卫·夏皮罗已经要求保释。夏皮罗表示：“迈克尔非常沮丧，政府没有意识到他不应该被关押在监狱里。他一再提出这个论点。”宾戴目前被限制在家中监禁。

前FTX首席执行官山姆·班克曼-弗里德也试图利用这些裁决，辩称对他的一些指控是基于控制权理论。在最高法院发布裁决的一天后，他的律师致函美国地方法官刘易斯·卡普兰，称西米内利案“直接关系”到他的案件。这位31岁的被指控通过他曾经繁忙的加密货币交易所策划了一个数十亿美元的欺诈案。

“控制权终结不会影响很多案件，”纽约前联邦检察官丹尼尔·里奇曼说道，他现在在哥伦比亚法学院任教。“但它将影响很多重要案件的起诉方式，甚至可能影响某些案件是否会被起诉。”