野村法兰克福办公室遭突袭,成为累积交易调查的一部分 - 彭博社
Karin Matussek, Steven Arons
野村控股公司的法兰克福办事处正在遭受德国广泛调查的袭击,该调查涉及Cum-Ex税收分红丑闻,已经牵连了许多世界顶级银行。
总部位于科隆的检察官表示,他们正在调查与Cum-Ex有关的一个亚洲某银行的37名现任或前任员工,并且还搜查了嫌疑人的住所。大约有80名执法人员参与其中。
该银行的一位德国发言人证实,检察官出席了Nomura在法兰克福的办公室,涉及对德国股票在分红记录日期周围的历史交易进行调查。他表示公司正在配合调查。
Cum-Ex是一种在欧洲范围内的交易策略,通过利用似乎允许多个投资者索取仅支付一次的股息税退款的税法,从政府收入中获取了数十亿欧元。德国于2012年废除了这种做法。
‘Cum-Ex’和‘Cum-Cum’避税手段困扰银行:概览
尽管已有十多年的历史,这一丑闻仍在搅动金融行业。科隆的检察官正在调查大约1600人,并加大了对国际银行的压力。最近几个月,一长串机构成为官员的目标,包括法国巴黎银行、美国银行公司的美林证券和巴克莱银行。
所有这些投资银行长期以来一直是科隆检察官的目标。野村等公司被提及在2019年检察官获得的搜查令状中,用于搜查德意志证券交易所的Clearstream部门。根据文件,这家日本银行多年来在交易中担任各种角色,包括做空者或买家。