KuCoin加密货币交易所在纽约比特币行业打击中被起诉 - 彭博社

摄影师：picture alliance/picture alliance纽约检察长莱蒂西亚·詹姆斯（Letitia James）再次对数字资产行业发起诉讼，起诉对象是KuCoin，这是最大和最受欢迎的加密货币交易所之一。

詹姆斯声称，KuCoin无法合法地声称自己是一家交易所，因为它没有在美国证券交易委员会注册，也没有按照纽约法律要求的方式被商品期货交易委员会指定。詹姆斯在一份声明中表示：“今天的行动是我们努力遏制神秘的加密货币公司、整顿行业的最新举措。”

詹姆斯表示，这起诉讼是州监管机构首次在法庭上声称以太币（Ether）是一种证券的案件之一。“我的办公室正在逐一采取行动，针对那些公然无视我们法律、让投资者面临风险的加密货币公司，”詹姆斯说。

监管机构认为哪些加密资产是证券——因此受到现行规则和法律以及证券交易委员会管辖的问题正在多个方面接受审查，并成为活跃诉讼的主题。

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“Ripple、LBRY和前Coinbase员工Ishan Wahi的SEC案件将对澄清哪些类型的数字资产交易被视为证券至关重要，”彭博智库分析师Elliott Stein在周三的一份备忘录中写道，在KuCoin诉讼之前。

“SEC对Genesis和Gemini的诉讼可能会发现他们的Earn借贷计划属于证券。我们认为Coinbase的质押计划容易受到SEC的行动，就像Kraken一样。SEC的Terraform投诉预示了对稳定币的行动，而Dapper Labs的“Top Shot Moments”案例展示了NFT如何可能成为证券，” Stein补充道。

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总部位于塞舌尔岛国的KuCoin未能在纽约注册为证券和商品经纪人，并虚假地将自己描述为一个交易所，根据诉讼，该诉讼于周四在州法院提起。

Letitia James摄影师：Peter Foley/Bloomberg此诉讼是詹姆斯两周前对加密平台CoinEx提起几乎相同的投诉之后提起的。对加密公司Nexo Inc.和Nexo Capital Inc.的另一起诉讼导致了一项协议，在一月份为纽约和其他九个州提供了高达2400万美元的赔偿。

“我的办公室正在逐一采取行动，针对那些公然无视我们的法律并将投资者置于风险中的加密货币公司，” 詹姆斯在一份声明中说道。“今天的行动是我们努力的最新成果，旨在遏制神秘的加密货币公司，并为该行业带来秩序。”

KuCoin的律师尚未被确定身份。KuCoin首席执行官Johnny Lyu未立即回复寻求评论的消息。

包括美国证券交易委员会在内的州和联邦监管机构一直在加大对加密货币公司的审查力度，此前FTX交易平台倒闭和随之而来的行业崩溃加剧了这一趋势。就在本周，亲加密货币的贷款机构Silvergate Capital Corp.表示计划清算，因为动荡削弱了其财务实力。

早前的加密诉讼

詹姆斯去年对前Celsius Network Ltd.首席执行官亚历克斯·马辛斯基提起了诉讼，指控他通过对其曾经风光无限的加密货币借贷平台的安全性撒谎，欺骗投资者数十亿美元。纽约还与BlockFi Lending LLC达成了1000万美元的和解，解决了其提供未经注册证券的问题 — 这是与SEC和州监管机构的更广泛协议的一部分，总额为1亿美元。

KuCoin是第四大加密货币现货交易所，在截至周三的24小时内，据CoinMarketCap.com编制的数据显示，超过5亿美元的数字资产易手。数据显示，它也是第四大衍生品交易所，在同一时期的交易量达到了17亿美元。

詹姆斯自至少2021年以来，对这个行业采取了越来越激进的立场，当时她赢得了一项法庭命令，关闭了虚拟货币交易平台Coinseed，因为该平台欺骗美国投资者数百万美元，并达成协议要求Bitfinex和Tether停止在该州交易，因为它们夸大了储备并隐瞒了近85亿美元的全球损失。同年，詹姆斯发布了两份消费者警报，警告投资加密货币的“极端风险”，并在这样做时敦促“极度谨慎”。

安大略证券委员会于2022年6月对KuCoin的运营商做出了数百万美元的判决，因为他们未经许可运营。去年12月，荷兰中央银行向投资者发出了有关该交易所的警告。