南非、尼日利亚被金融行动特别工作组列入灰名单 - 彭博社

南非约翰内斯堡。

摄影师：Waldo Swiegers/Bloomberg南非和尼日利亚已被全球金融监管机构列入所谓的灰名单，这意味着这些国家在打击非法资金流动方面存在缺陷，这一举动会损害它们的国际声誉，并可能提高银行和资产管理公司的成本。

这些决定是由金融行动特别工作组在周五宣布的。尽管南非被列入名单的风险被广泛提出，但尼日利亚的可能被列入名单却鲜有人关注。摩洛哥和柬埔寨在改善其控制措施后被从名单中除名。

“当FATF将一个司法管辖区列入加强监控名单时，这意味着该国已承诺在约定的时间框架内迅速解决确定的战略性缺陷，”这家总部位于巴黎的机构在其网站上发表声明称。“FATF不要求对已被列入名单的司法管辖区采取加强尽职调查措施，”它说。

兰特兑美元汇率在决定公布后下跌了多达1.5%，而美国通胀数据强于预期，推动美元走强。

根深蒂固的腐败

2019年的评估得出结论，南非在满足FATF打击洗钱和恐怖主义融资的所有11项有效措施方面存在不足。这些发现是在前总统雅各布·祖马九年统治期间腐败横行的时代之后得出的。

在2018年初执政党迫使祖马辞职后接管的总统西里尔·拉马福萨政府一直试图解决这些缺陷，但未能采取足够的措施避免受到谴责。

南非国家财政部表示，预计此举对金融稳定性和经营成本将产生有限影响，但将继续努力解决FATF的关切。中央银行承诺加强监管，确保商业银行和其他金融机构充分履行其维护和保护金融体系完整性的义务。

财政部长埃诺克·戈东瓦纳在一份电子邮件声明中表示，政府认识到解决其缺陷符合南非的利益，并与其打击犯罪的现有承诺一致。

‘非常不幸’

FATF表示，南非和尼日利亚已承诺加大对洗钱和恐怖融资的调查力度，确保相关资产被没收，并采取其他措施加强控制。

“这一举措是意料之中的，但非常不幸，最终是可以避免的，”Intellidex资本市场研究负责人彼得·阿塔德·蒙塔尔托表示。“如果不采取适当的措施扭转局势，认为南非一年内就能摆脱名单是一厢情愿的。”

中央银行此前曾警告称，被列入灰名单可能对该国的金融体系产生深远影响，包括引发资本和货币外流，增加银行的交易、行政和融资成本。

“尽管将南非列入灰名单可能会使与其开展业务变得更加繁琐和昂贵，并削弱其作为投资目的地的声誉，但重要的是要注意，FATF并不会自动要求对灰名单司法管辖区采取加强尽职调查措施，”南非银行协会在一份声明中表示。“现在的重点是确保南非尽快从灰名单中被移除。”

新法律

就在上个月，戈东瓦纳表示，他希望通过监管修订来打击非法资金流动，帮助南非避免被归类为受到加强监测的司法管辖区。去年12月，拉马福萨签署了两项关键立法，解决了一些监管机构的担忧。

尼日利亚和南非分别拥有非洲两大经济体，它们被列入灰名单使它们与叙利亚、刚果民主共和国和南苏丹等国家处于同一水平。财政部表示，正在研究毛里求斯和其他国家是如何成功摆脱灰名单的，并将要求FATF在6月全体会议上审查其地位。

尽管灰名单可能会增加政府的外部融资成本并对贸易流量产生影响，但标准普尔全球评级分析师萨米拉·门萨、扎哈比亚·古普塔和欧米茄·科洛科特上周表示，这不太可能“显著”影响南非的信用价值。

尼日利亚政府没有立即做出反应，该国正在周六举行选举。

摩洛哥与欧盟有着密切的贸易和政治联系，自2017年起首次被列入名单，主要是因为对在自由贸易区和卡萨布兰卡金融中心运营的外国公司实施的优惠税收制度引起了关注。

摩洛哥被移出名单，与这个非洲第五大经济体自2020年以来首次推出主权美元债券销售有关。总理阿齐兹·阿卡努什表示，这一举措对北非王国的主权评级是个好兆头，应该提振投资者信心。