WhatsApp调查影响大型对冲基金，SEC要求审查手机-彭博报道

证券交易委员会摄影师：扎克·吉布森/彭博社美国监管机构要求主要对冲基金审核某些员工的个人手机，作为对华尔街使用WhatsApp等非官方消息平台进行业务的调查的一部分。

证券交易委员会最近要求史蒂夫·科恩的Point72资产管理公司、肯·格里芬的Citadel和其他几家公司搜索这些设备，以寻找在未经批准的渠道上进行业务交易的证据，知情人士称，这些人要求不透露身份，讨论私人要求。证券交易委员会还在调查经纪公司、资产管理公司和私募股权公司的做法。

Point72和Citadel的代表拒绝置评。这两家公司都没有被指控有不当行为。据称，这些调查是对其他对冲基金的更广泛要求的一部分。证券交易委员会拒绝置评。

资产管理行业迅速成为证券交易委员会全面审查的新前线，审查对象是金融专业人士是否使用非官方通信进行交易、赢得客户或进行交易等活动。

根据主席加里·根斯勒的说法，公司在合规部门的视线之外进行的业务可能会使监管机构更难调查潜在的不当行为。证券交易委员会已经对银行处以超过10亿美元的罚款。

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尽管SEC此前要求投资公司提供有关政策和关键人员的信息，这些人员的短信和电子邮件应该被存档，但要求对设备进行成像和审查引发了新的抵制。周二，行业顶级贸易团体给格斯勒发了一封信，引用了“严重的隐私影响”。

根据这封信，复制他人手机可能存在数据泄露和暴露高度个人信息的风险，包括健康和财务信息，或密码，该信件由管理基金协会、投资公司协会、美国投资理事会和美国商会等签署。

一般来说，资金管理人面临的SEC记录保存规则不如经纪公司那么广泛，保留重点放在与投资建议相关的文件上。但是，投资公司和银行一样，被要求监控涉及其业务的通信，以防止不当行为。

贸易团体认为SEC在其要求上过于远大。他们表示，监管机构试图不当地将投资顾问置于本应适用于经纪公司而非资金管理人的标准之下。

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当时，熟悉请求的人士表示，这一过程要求公司采取非同寻常的措施来保护隐私。银行安排外部律师协助进行审查并充当中间人。要求律师查找与业务相关的消息。