中国监管机构称富途、老虎证券违反法律 - 《华尔街日报》

纳斯达克上市的富途此前正计划在香港二次上市。图片来源：Omar Marques/SOPA Images/ZUMA Press新加坡——中国证监会表示，两家在纳斯达克上市的在线券商因允许中国大陆客户进行跨境交易而违反了中国国内法律，这引发外界担忧中国政府对私营企业的整顿可能尚未结束。

中国证监会发布声明提及老虎证券和富途控股后，老虎证券的美国存托凭证周五在纽约交易时段下跌29%，富途控股下跌31%。

富途在一份声明中表示，将全力配合中国证监会，采取一切必要措施确保遵守中国法律法规。老虎证券没有立即回应置评请求。

自2019年在美国上市的富途最近一直在筹划在香港二次上市。周四，富途突然推迟了这一计划——在其原定交易首日的前一天——并表示正在与香港交易所澄清某些事项。

老虎证券和富途运营着类似于Robinhood Markets Inc.的零售交易应用程序，亚洲的个人投资者使用这些应用程序交易在美国、香港和其他市场主要交易所上市的股票和期权。富途将中国互联网巨头腾讯控股列为战略投资者。

尽管中国实行资本管制，但中国公民仍可在香港开设银行账户，每年向境外转移最多5万美元资金。他们还能在香港设立证券账户买卖海外股票。老虎国际在最新年报中指出，其用户和客户"主要是居住在中国境内外的成熟中国投资者"。

中国证监会表示，这些网络券商向中国大陆客户提供境外证券交易服务的行为不符合中国法律法规。该机构称，其官员在2021年底与富途和老虎国际的高管进行了会谈，要求他们遵守相关法律。

监管机构还表示，要求富途和老虎国际停止招揽或接受新的境内客户开户，禁止为境内新客户开立账户。

中国证监会称，计划派员对富途和老虎国际进行现场检查。声明补充说，将"督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施"。

2021年10月，中国官方媒体曾点名批评富途和老虎国际违反中国证券法等法律法规。中国人民银行一位高级官员随后表示，中国大陆跨境互联网券商属非法经营，这加剧了其美国存托凭证的抛售。

过去两年间，中国监管机构对许多快速发展的行业进行了整顿。这些行动导致中国互联网平台企业、教培机构等行业的股票遭遇大规模抛售。近几个月来，北京方面已释放信号，表示正在放松监管打压，转而加大对民营企业的支持力度。

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刊登于2022年12月31日印刷版，标题为《监管机构称中国券商违法》。