司法部高官称对加密货币领域保持高度关注——《华尔街日报》

司法部副部长丽莎·莫纳科表示，该部门正通过一个25人组成的国家团队协调加密货币执法工作。图片来源：阿曼达·安德拉德-罗兹/彭博新闻华盛顿——据司法部二把手透露，一年多前司法部向加密货币调查投入大量资源，帮助检察官迅速起诉了FTX创始人山姆·班克曼-弗里德，并预示着未来将采取一系列强力执法行动。

“你们应该会看到更多行动，“司法部副部长丽莎·莫纳科周四接受《华尔街日报》采访时谈及该机构打击企业犯罪的努力时表示，“这些投入正在转化为你们所看到的强大检控力量。”

曼哈顿联邦检察官上周以欺诈和共谋罪名起诉班克曼-弗里德；本周他从加密货币交易所所在的巴哈马被引渡至美国，并以2.5亿美元保释金获释。当局已获得班克曼-弗里德两名核心助手的认罪，包括其交易公司首席执行官卡罗琳·埃里森，该公司涉嫌挪用FTX客户资金为其自身高风险押注提供资金。

批评美国政府加密货币监管方式的人士表示，当局在约束这个自由发展的行业方面行动过于迟缓。FTX等交易所是加密货币市场的枢纽，将资本市场中由银行、券商和托管机构分别处理的多种功能整合在一起。尽管监管机构担心这些交易所控制松散、易受黑客攻击并存在其他客户威胁，但它们仍持有交易者的资产。

根据11月的一份破产法庭文件，FTX欠其列出的50家最大客户（债权人）约31亿美元。FTX新任首席执行官John J. Ray III上周告诉众议院议员，FTX美国平台约有270万用户，其国际交易所有超过760万用户，不过部分用户可能拥有多个账户。

司法部在监管数字资产市场方面发挥着突出作用，因为这些产品不受任何市场监管机构的监督。检察官能够运用为遏制欺诈和洗钱以及涉及证券和商品的不当行为而制定的广泛法律，来处理涉及数字资产的计划。

加密货币企业家山姆·班克曼-弗里德（手持包）周四在纽约获保释。图片来源：justin lane/Shutterstock曼哈顿美国检察官办公室牵头对班克曼-弗里德及其最亲密的助手提起刑事诉讼，再次扮演了其在涉及金融市场的白领犯罪案件中常担任的主导角色。

但司法部正在全美93个检察官办公室培养专业团队，并通过一个25人组成的国家加密货币执法小组协调这些工作，莫纳科女士表示。证券交易委员会（设有专门的加密货币执法部门）的两名律师预计很快将被抽调至该团队。

“我们预见到这项技术可能被非法利用，坦率地说，我们预见到加密货币的繁荣最终可能演变成寒冬，“她说。

司法部正在调查全球最大加密货币交易所币安，《华尔街日报》曾报道。

“我们正密切关注市场波动…审视这项技术被滥用的现象…无论它们被用于何种非法目的，无论是勒索软件、洗钱还是误导投资公众，“莫纳科女士表示。

拜登政府的司法部今年早些时候表示，已彻底改革其对金融及其他企业犯罪的处理方式，旨在加快案件办理速度。近几个月的这些举措常涉及国家安全优先事项。

例如自俄罗斯2月入侵乌克兰以来，检察官已扣押据称与克里姆林宫关系密切的俄罗斯富商的游艇和飞机，并起诉涉嫌协助他们通过美国金融系统转移资金的助手，以向莫斯科施压要求其改变路线。

10月，检察官起诉了两名中国情报官员，他们被指控试图贿赂美国执法人员以获取关于中国电信巨头华为技术公司调查的内部信息。同月，法国水泥公司拉法基集团同意支付超过7.5亿美元的罚款，因其承认向伊斯兰国和基地组织附属机构付款以保护其在叙利亚的水泥厂，这标志着检察官首次指控一家公司支持恐怖组织。

“这是对在高风险地区和行业运营的公司需要合规计划的警告，”莫纳科女士说。

在最近针对企业犯罪的政策变化中，司法部表示将推动公司从涉及贿赂和欺诈的高管那里收回薪酬，限制使用允许公司多次避免刑事指控的缓刑协议，并使用其他胡萝卜加大棒进一步鼓励被调查公司的合作。

许多公司辩护律师对司法部的最新推动是否会促使更多公司披露不当行为表示怀疑。

在采访中，莫纳科女士提到了最近的一项协议，瑞士工业公司ABB有限公司同意支付3.27亿美元给美国和其他三个国家，以解决与南非一座燃煤电厂建设相关的腐败指控。该公司曾在2004年和2010年因贿赂行为受到处罚。莫纳科女士表示，该公司的合作抵消了其多年前的过错。

写信给阿鲁纳·维斯瓦纳塔，邮箱：[email protected]，以及戴夫·迈克尔斯，邮箱：[email protected]

刊登于2022年12月24日的印刷版，标题为“司法部高级官员表示重点关注加密货币领域”。