卡罗琳·埃里森就FTX倒闭中的不当行为致歉 - 《华尔街日报》
Corinne Ramey and James Fanelli
卡罗琳·埃里森,FTX创始人山姆·班克曼-弗里德的亲密伙伴,本周在法庭上对欺诈等指控认罪时道歉,她向法官表示,自己与他人合谋从这家已倒闭的加密货币交易所的客户那里窃取了数十亿美元,同时误导了投资者和贷款方。
“我为自己所做的事深感抱歉,”根据周五公布的听证会文字记录,埃里森在纽约联邦法院表示,“我知道这是错误的。”埃里森曾是班克曼-弗里德的加密货币交易公司Alameda Research的首席执行官。
28岁的埃里森和29岁的前FTX首席技术官Gary Wang周一在未事先公开通知的情况下分别举行听证会并认罪。两人都同意配合政府的调查,以换取可能从轻判刑。
埃里森曾是班克曼-弗里德的恋人,她对七项刑事指控认罪,包括欺诈、共谋和洗钱。在听证会上,她承认合谋挪用FTX客户账户中的数十亿美元,用于偿还Alameda为进行高风险投资而获得的贷款。
她说,FTX高管实施了特殊设置,允许Alameda获得无限的信贷额度,而无需提供抵押品,无需为负余额支付利息,也不会面临追加保证金的要求。
“我还了解到,许多FTX客户投资了加密货币衍生品,大多数FTX客户没有料到FTX会以这种方式将他们的数字资产和法币存款借给Alameda,”她说。
埃里森女士还表示,她与班克曼-弗里德先生等人合作向贷款方隐瞒了这一安排,包括在季度资产负债表上隐藏阿拉米达的借款规模以及该公司向FTX高管及关联方提供的数十亿美元贷款。她称班克曼-弗里德先生是接受阿拉米达贷款的高管之一。
在法官询问下,埃里森女士承认自己清楚这些行为是违法的。
她表示自FTX暴雷以来,自己一直努力协助追回客户资产并配合政府调查。
听证会上,美国地区法官罗尼·艾布拉姆斯批准了联邦检察官的请求,暂时封存所有与埃里森女士认罪协议相关的文件。当时班克曼-弗里德先生正被羁押在巴哈马监狱——此前司法部要求当地警方逮捕他,而他尚未正式同意引渡至美国。
“我们仍预计很快完成引渡,但鉴于他目前尚未表示同意,如果此时披露埃里森女士的合作关系,可能会阻碍我们的执法目标。“美国助理检察官丹妮尔·萨松向艾布拉姆斯法官陈述道。
埃里森女士的律师拒绝置评。她在认罪听证会上获准以25万美元保释金获释。曼哈顿美国检察官办公室发言人亦拒绝评论。
FTX创始人山姆·班克曼-弗里德周四在纽约联邦法院接受传讯。图片来源:ED JONES/AGENCE FRANCE-PRESSE/GETTY IMAGES王先生在同一法官面前认罪。他向艾布拉姆斯法官表示,他知道自己的行为是非法且错误的。“作为在FTX工作的一部分,我被指示并同意对平台代码进行某些修改,“他说,并补充道,他在执行这些修改时知道它们会让Alameda Research在FTX平台上获得特殊权限。
王先生的律师拒绝置评。他此前曾表示,王先生认真对待自己作为合作证人的责任。
本月早些时候,美国司法部对班克曼-弗里德先生提出八项欺诈和共谋指控,这些指控与他公司的倒闭有关。周四,在从巴哈马引渡后首次在纽约出庭后,他以2.5亿美元的保释金获释。一位联邦治安法官对班克曼-弗里德先生设置了严格的限制,包括命令他留在父母位于加州帕洛阿尔托的家中,并接受电子监控。
班克曼-弗里德先生表示,他犯了一些错误导致了FTX的倒闭,但他否认参与了欺诈行为。
主持两场认罪听证会的艾布拉姆斯法官在晚间提交的文件中表示,她将回避此案。文件称,她的丈夫是一家律师事务所的合伙人,该事务所曾在2021年为FTX提供咨询,并在其他诉讼中代表可能与FTX对立的各方。
此案尚未指派新法官。
联系科琳·拉梅,邮箱:[email protected];联系詹姆斯·法内利,邮箱:[email protected]
刊登于2022年12月24日印刷版,标题为《高管明知FTX操作违法》。