司法部被指控在外包企业贿赂案调查中失职——《华尔街日报》

2019年司法部认可高知特公司在贿赂调查中的配合，并同意不对该公司提起刑事诉讼。图片来源：Pavlo Gonchar/Zuma Press新泽西州一家科技公司的两名前高管指控联邦检察官将贿赂调查外包，这一法律挑战可能影响司法部近年来调查企业犯罪的首选方式。

总部位于蒂内克的高知特技术解决方案公司前总裁和首席法律官周三在新泽西联邦法院解封的动议中表示，调查他们前雇主的检察官与公司协调过于紧密，实际上委派其律师进行政府调查。

高知特前总裁戈登·科伯恩和首席法律官史蒂文·施瓦茨的动议要求联邦法官阻止他们认为违宪收集的证据，并考虑可能导致案件被完全驳回的进一步论据。对司法部而言，若高管们胜诉，将使其更难执行一系列旨在要求公司发现并报告员工犯罪行为的新政策。

“问题在于政府是否行使了强制权力，”施瓦茨的律师劳伦斯·拉斯特伯格在12月初的听证会上表示，“如果说《耶茨备忘录》有什么作用，那就是这个。”他指的是司法部要求公司交出有罪员工证据以获得检察官合作认可的政策。

2019年宣布的针对科伯恩和施瓦茨先生的案件，曾被司法部奉为企业犯罪治理的典范。面对多年质疑，前副司法部长萨莉·耶茨试图加强对高管个人的追责力度。当局希望争取企业配合调查，对主动报告潜在不当行为并提供关键证据的公司给予宽大处理。

司法部对科伯恩和施瓦茨的调查正源于此类举报。指控称二人主导了贿赂印度政府官员以获取新建高知特设施许可的计划。检方指出，高知特公司董事会在知悉此事两周后，即向司法部报告了涉嫌违法行为。

司法部认可高知特的配合态度，同意不再提起刑事诉讼或追加处罚——该公司已就相关和解向证券监管机构支付2500万美元。而科伯恩和施瓦茨先生则因涉嫌批准通过建筑公司向印度官员输送贿款，被控违反《反海外腐败法》多项罪名。

两位被告持续对抗司法部指控，最近一次法律挑战源于长达数年的激烈诉讼。高管们竭力获取2016年启动调查以来，前雇主与检方往来记录以揭示协商实质内容。

高管们的法律简报最初于7月提交，但因与科森公司就科伯恩和施瓦茨先生能否公开内部公司材料存在争议，文件一直处于密封状态。解封的动议文件揭示了高管对检方与科森公司互动的看法，二人指控检方允许公司律师为政府绘制调查路线图并承担大量基础工作。

例如，科伯恩和施瓦茨指出，公司律师向检方口头汇报了他们对20名科森员工的访谈摘要。根据法庭文件，检方随后等待数月，又对除一人外的所有相同员工重新进行了问询。

近年来，指控政府外包调查的动议呈上升趋势。在一起涉及两名德意志银行员工操纵伦敦银行同业拆借利率的案件中，主审法官认定该行内部调查"可合理归因于政府"，但未推翻定罪。上诉法院后来基于其他理由撤销了定罪判决。科伯恩和施瓦茨的动议中大量引用了德意志银行案的裁决。

司法部辩称其与科森公司的互动并无异常，且检方开展了独立于公司自查的调查。检方在8月的文件中表示，若采纳高管论点将削弱政府调查企业犯罪的能力。

法院裁定，通常仅适用于公共雇员的宪法权利可以延伸至私营企业员工，前提是其雇主充当了美国政府的延伸机构。高管们辩称，他们本应享有同样的保护，包括反对自证其罪的权利。他们认为在访谈中所作的陈述是被迫的，因为如果不配合就可能被解雇。

施瓦茨和科伯恩先生已请求法官禁止检方在审判中使用他们与高知特律师面谈时的任何陈述。他们还推动更彻底的补救措施，质疑司法部整个调查是否因违宪获取证据而受到污染。二人主张，这一问题可能导致案件最终被驳回。

自科伯恩和施瓦茨发起法律挑战以来，司法部加倍努力招募企业充当公司犯罪监督者。副司法部长丽莎·莫纳科于9月发布指引，进一步鼓励企业自我报告潜在违法行为并迅速提交相关证据，尤其是与涉事员工有关的任何材料。

科伯恩和施瓦茨先生所提动议的结果很可能受到白领犯罪辩护界的密切关注。两位高管已要求主审此案的地区法官凯文·麦克纳尔蒂召开证据听证会，以便他们就相关互动质询检察官和高知特律师。12月初，法官已听取双方针对高管动议的口头辩论。

这两位高管原定于三月受审，但此类听证会可能会推迟案件进程。

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更正与补充说明史蒂文·施瓦茨是科格尼赞特公司前首席法务官。本文早期版本将其名字误拼为斯蒂芬，且更正声明早期版本错误称其曾任总裁职务。（已于12月23日更正）