针对卡罗琳·埃里森和Gary Wang的新FTX指控显示美国也在追究副手责任——华尔街日报
Vicky Ge Huang and Hannah Miao
FTX创始人山姆·班克曼-弗里德的两名同伙对欺诈指控认罪，为美国当局追究更多该加密货币交易所倒闭事件中相关责任人的行为铺平了道路。
卡洛琳·埃里森曾运营FTX的姐妹交易公司Alameda Research，而加里·王则是FTX的前首席技术官，两人本周均对与班克曼-弗里德所面临指控相似的刑事罪名表示认罪，并正在配合联邦调查人员的调查。
在周三的另案行动中，美国证券交易委员会和商品期货交易委员会也对埃里森女士和王先生提起诉讼，指控他们犯有民事证券及商品欺诈罪。二人同意就SEC与CFTC的指控达成和解并承担相应责任。
在班克曼-弗里德上周被捕前，他曾在媒体采访中表示已退出Alameda公司，且无法解释该公司的运营问题，也不清楚FTX客户数十亿美元资金如何流入该交易公司。
美国当局已明确表示，他们认为正是班克曼-弗里德在主导这个加密货币帝国的运作——包括Alameda公司，尽管埃里森女士担任CEO。监管机构的诉讼重申了上周的声明，指出班克曼-弗里德始终掌控着Alameda的重大交易、投资及财务决策权。
尽管如此，本周的法律文件再次表明，当局计划追究其副手的责任。曼哈顿联邦检察官达米安·威廉姆斯呼吁其他参与FTX或Alameda涉嫌不当行为的人主动投案。
“现在是主动交代的时候了，“威廉姆斯在周三晚间的视频声明中表示。
FTX创始人山姆·班克曼-弗里德周三被押送至巴哈马拿骚法院参加庭审。图片来源：丽贝卡·布莱克威尔/美联社法律专家表示，这两名前高管迅速达成认罪协议值得关注，表明美国政府掌握了有力证据。
“人们通常不会主动上门提供帮助。只有当他们认为自己处境严峻时才会这样做，“杜克大学法学教授、前联邦检察官塞缪尔·布埃尔说，“这很不寻常。我的结论是，山姆·班克曼-弗里德的法律处境非常危险。”
约翰·杰刑事司法学院教授亨利·庞特尔表示，埃里森和王姓高管的认罪将给班克曼-弗里德带来更大压力，迫使其效仿。
“核心人物周围人员的认罪，标志着这类重大白领犯罪案件正在按典型模式推进——直指主谋，“庞特尔说。
埃里森的律师在其认罪消息公布后拒绝置评。王姓高管的律师表示，其当事人认真履行了作为合作证人的义务。
班克曼-弗里德先生的发言人拒绝置评。
根据认罪协议，埃里森女士和王先生各自需缴纳25万美元保释金，活动范围限制在美国大陆境内，并上交所有旅行证件。
政府指控的核心在于FTX客户存款从一开始就被转移至阿拉米达。美国当局表示，这些资金随后被用于为交易公司提供资金，以及供班克曼-弗里德购买高价房地产和进行政治捐款。
监管机构本周表示，埃里森女士和王先生清楚客户资金被滥用的情况。但即便在对二人提起的法律文件中，监管机构仍将班克曼-弗里德置于事件核心。
监管机构称，王先生编写的软件代码使阿拉米达几乎能无限制动用FTX客户资产——尽管这是遵照班克曼-弗里德的指示。他们还指出，埃里森女士将客户资金用于交易和高风险投资的行为，同样是在班克曼-弗里德授意下进行的。
监管机构本周重申，FTX与阿拉米达深度捆绑，共享办公场所、员工和技术资源。班克曼-弗里德先生和埃里森女士此前公开声称两家公司独立运营。美国商品期货交易委员会表示，班克曼-弗里德、王先生和埃里森女士"对彼此的系统与账户拥有广泛访问权限”。
29岁的王先生与班克曼-弗里德相识于高中时代的天才数学少年夏令营，后均就读于麻省理工学院，并同属Epsilon Theta混合住宿社团。根据破产法庭文件显示，班克曼-弗里德持有阿拉米达90%股份，王先生持有剩余10%。
美国证券交易委员会(SEC)表示，部分转移至Alameda的FTX客户资金被借给了包括班克曼-弗里德在内的FTX高管，班克曼-弗里德借款13亿美元。SEC称，王姓高管提取了2.25亿美元，但这些资金主要由班克曼-弗里德使用。
诉讼文件显示，王姓高管确实提取了约20万美元用于个人用途。
向班克曼-弗里德、王姓高管等人提供的贷款"文件记录不完善”，“有时根本没有记录”。
SEC称，埃里森积极操纵难以交易的FTX发行的数字资产代币FTT的价格，使Alameda能够虚增其持有的FTT价值，并将其作为未披露的FTX客户和第三方贷款机构贷款的抵押品。SEC表示，至少有两次，班克曼-弗里德指示埃里森让Alameda购买FTT，以在抛售压力下支撑其价格。
28岁的埃里森毕业于斯坦福大学，在两人于量化交易公司Jane Street工作时结识了班克曼-弗里德。班克曼-弗里德离职创办Alameda后，她最终跟随加入。《华尔街日报》此前报道称，两人曾有过恋爱关系。
在9月的一期FTX播客节目中，班克曼-弗里德表示，与密友进行专业合作是一种商业优势。
“如果我们专注于让内部人员高度一致且值得信赖……我们将能够更快地行动，“他说。“这算是一种超能力。”
Patricia Kowsmann和Corinne Ramey对本文有贡献。
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