金融家格雷格·林德伯格旗下高管承认保险欺诈相关指控 - 《华尔街日报》

因欺诈被美国证券交易委员会起诉的格雷格·林德伯格，还在北卡罗来纳州面临贿赂指控。图片来源：泰勒·麦克唐纳/三角商业杂志北卡罗来纳州保险业大亨格雷格·林德伯格的一名前高级副手已同意对一项联邦刑事共谋指控认罪。

此次认罪是检方追查林德伯格及其同伙过程中的最新进展，这一事件已多次出现转折。认罪表明检方正在继续调查，并可能寻求对林德伯格提起第二次起诉。

林德伯格企业集团前首席投资官克里斯托弗·赫维格周四上午在联邦法庭出庭认罪。提交给北卡罗来纳州夏洛特市美国地方法院的刑事起诉书（一种类似于控告的法律文件）称，赫维格协助以各种方式从林德伯格经营的保险公司非法提取了数亿美元。

起诉书称，他与林德伯格和另一名高管合谋。该文件没有点名林德伯格，而是提到雇用赫维格的企业集团的"所有者"，但大量细节和背景清楚地表明指的是林德伯格。文件称，第三名高管已在其他地方受到指控，但没有提供细节。

林德伯格在一份声明中表示，他对这些保险公司进行了大量投资，并且没有从中提取股息，因此"指控我在投资5亿美元且不拿股息的情况下以某种方式欺诈他们，完全是荒谬的"。赫维格的律师拒绝置评。

林德伯格先生在北卡罗来纳州达勒姆拥有一家中等规模的联合企业集团，2014年将业务多元化扩展至保险领域，先后收购了美国、百慕大和欧洲的多家保险公司。随后，他将其至少20亿美元的资产借贷给自己控制的其他公司。

根据刑事起诉书披露，部分资金通过使林德伯格个人获利的贷款从保险公司抽取。文件称，林德伯格"靠借款实体的账户维持生活"，并签署文件豁免了1.25亿美元的此类贷款。

其副手的认罪恰逢林德伯格因涉嫌贿赂北卡罗来纳州保险专员以获取对其保险公司更优惠待遇，将于明年就联邦刑事罪名接受重审。今年早些时候，联邦上诉法院推翻了他2020年3月因贿赂指控的定罪，裁定初审法官对陪审团指示不当，林德伯格由此获释出狱。

检方上月暗示可能对林德伯格提出新的起诉。他们向联邦法官表示，鉴于林德伯格"知晓对其商业行为正在进行的刑事调查及可能面临额外指控"，担心其潜逃。

负责其刑事审判的法官随后驳回了林德伯格解除GPS监控装置的请求。

在赫维格先生的刑事信息文件中，检察官表示，从保险公司榨取的部分资金被用于购买住宅房地产，包括为林德伯格先生购买的一处位于北卡罗来纳州罗利的豪宅。

“这一金融欺诈计划最终给保险公司造成了重大财务困境，“刑事信息文件称。

2019年，北卡罗来纳州一名法官将林德伯格先生拥有的四家寿险公司（拥有26.2万名客户）置于该州保险专员的控制之下。州政府官员限制了提款。百慕大的另一家保险公司正在清算中。

北卡罗来纳州四家寿险公司的律师韦斯·卡姆登表示，保险公司"希望这些起诉能够追回资金，用于偿还保单持有人。与此同时，保险公司将继续努力确保所有保单持有人获得应得的赔付。”

8月，美国证券交易委员会起诉了林德伯格和赫维格先生，指控他们通过一系列未披露的关联方交易和支付给马耳他实体的咨询费，从保险公司骗取了超过7500万美元。

针对美国证券交易委员会的民事诉讼，林德伯格先生的发言人苏珊·埃斯特里奇称这是"落井下石”，并表示这证明案件"证据不足"。她补充说，林德伯格先生"打算对抗针对他的虚假指控，并加强和支持他的保险公司及保单持有人。"

在美国证券交易委员会提起诉讼时，赫尔维格先生的律师克莱尔·劳舍尔表示：“我们将积极抗辩这些指控。”

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本文刊登于2022年12月23日印刷版，标题为《陷入困境的保险业高管盟友认罪》。