FTX创始人山姆·班克曼-弗里德同伙卡罗琳·埃里森对刑事指控认罪 - 《华尔街日报》

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德的两名同伙已就其在欺诈案中所扮演的角色认罪，该欺诈行为导致了加密货币交易所的崩溃，目前他们正在配合联邦调查人员。

卡罗琳·埃里森，与FTX有关联的交易公司Alameda Research的前首席执行官，以及加里·王，FTX的前首席技术官，两人均对与班克曼-弗里德上周被指控相似的刑事罪名表示认罪。

纽约南区联邦检察官达米安·威廉姆斯在一段发布于网上的视频中宣布了这些指控和认罪协议。威廉姆斯先生呼吁其他在FTX或Alameda涉嫌不当行为的人主动站出来。

“我们行动迅速，但我们的耐心不是无限的，”他说。

载有FTX创始人山姆·班克曼-弗里德的飞机离开巴哈马，当时他正被引渡到美国。图片来源：乔·雷德尔/盖蒂图片社这一消息是在班克曼-弗里德先生被移交给美国监管后不久发布的，他上周在巴哈马被捕。

根据周一签署的认罪协议，28岁的埃里森女士对包括电信欺诈和共谋证券欺诈在内的七项指控表示认罪。29岁的王先生对包括电信欺诈在内的四项指控认罪。

王先生的律师伊兰·格拉夫在声明中表示：“加里已对自己的行为负责，并认真履行其作为合作证人的义务。“埃里森女士的律师拒绝置评。

美国证券交易委员会和商品期货交易委员会也对埃里森女士和王先生提起民事诉讼，指控他们犯有证券和商品欺诈行为。据监管机构称，两人同意和解SEC和CFTC的索赔并承担责任，具体罚款金额将在未来确定。

30岁的班克曼-弗里德预计最早将于周四在曼哈顿联邦法院出庭。检察官指控他犯有八项刑事罪名，称其欺诈客户、贷款机构和投资者，此外还进行非法政治捐款。

2016年毕业于斯坦福大学的埃里森女士曾是量化交易公司Jane Street的交易员。她在Jane Street结识了班克曼-弗里德先生，并在后者离职创办Alameda后加入该公司。据《华尔街日报》此前报道，埃里森女士和班克曼-弗里德先生曾有过恋爱关系。

王先生在共同创办Alameda和FTX之前是谷歌的软件工程师。根据《华尔街日报》看到的一份FTX演示文稿，他自称在谷歌建立了能汇总数百万次航班机票价格的系统。

班克曼-弗里德先生和王先生均毕业于麻省理工学院，他们曾是同属男女混住社团Epsilon Theta的成员。

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德正前往纽约，可能于周四出庭。图片来源：Rebecca Blackwell/Associated Press根据认罪协议，埃里森女士和王先生需向调查人员如实披露信息、提供所需证据，并在被传唤时配合大陪审团或法庭程序。作为交换，检方将向法官说明被告的配合情况并请求从轻量刑。

美国证交会指出，埃里森女士在2019至2022年间操纵了FTX发行的数字资产FTT的价格。据该机构称，其操纵行为受班克曼-弗里德先生指使，目的是让Alameda虚增其持有的FTT价值——这些代币被用作FTX客户未披露贷款的抵押品。

起诉书显示，班克曼-弗里德先生至少两次因担忧FTT价格下跌，指示埃里森女士让Alameda买入FTT。竞争对手加密货币交易所币安也是FTT代币大持有方，其11月宣布抛售FTT持仓导致代币价格暴跌，尽管埃里森女士曾公开提出以单价22美元收购币安持有的FTT。

美国证券交易委员会（SEC）指控FTT属于证券，这赋予了该机构监管其交易方式的权力。SEC表示，FTX通过向投资者出售FTT所获利润为交易所的成长与发展提供了资金支持。

埃里森女士自2021年底至今年8月担任Alameda联席CEO，之后独掌该职位。与班克曼-弗里德的多名核心团队成员一样，她曾在香港和巴哈马工作。根据破产法庭文件显示，尽管担任CEO，班克曼-弗里德持有Alameda 90%股份，王先生持有剩余10%。

SEC指出，即便在埃里森成为联席CEO后，班克曼-弗里德仍主导投资和运营决策，频繁与Alameda员工沟通，并拥有查阅公司全部记录和数据库的权限。

据SEC披露，王先生编写了允许Alameda动用FTX客户资金的软件代码。

SEC主席加里·根斯勒表示：“埃里森女士和王先生积极参与了挪用FTX客户资产支撑Alameda运营，并为保证金交易提供抵押品的骗局。当FTT及整个纸牌屋崩塌时，班克曼-弗里德、埃里森和王先生让投资者承担了全部损失。”

今年5月，当TerraUSD和Luna崩盘导致400亿美元蒸发、数字资产暴跌，加密货币贷款机构向Alameda追讨数十亿美元贷款之际，班克曼-弗里德指示将FTX客户资产中的数十亿美元转至Alameda，以维持该交易公司的借贷关系。起诉书显示，王先生和埃里森女士知晓资金转移情况，随后埃里森使用FTX客户资产偿还了Alameda的债务。

美国证券交易委员会还指控，埃里森女士知道班克曼-弗里德先生指示FTX客户将资金汇入以North Dimension Inc.名义开设的银行账户——这是Alameda的一家子公司，其网站并未披露与Alameda的关联——以掩盖资金被转入Alameda控制账户的事实。

Hannah Miao和Vicky Ge Huang对本文亦有贡献。

联系Corinne Ramey，邮箱：[email protected]；联系Dave Michaels，邮箱：[email protected]

刊登于2022年12月22日印刷版，标题为《班克曼-弗里德同伙承认FTX倒闭案中的欺诈指控》。