萨姆·班克曼-弗里德预计同意从巴哈马引渡 - 《华尔街日报》

FTX联合创始人山姆·班克曼-弗里德正计划同意引渡至美国，以面对与加密货币交易所倒闭相关的刑事指控，知情人士透露。

班克曼-弗里德自上周一因多项美国刑事指控被捕后，一直羁押在巴哈马。这些指控于次日公开。曼哈顿联邦检察官指控班克曼-弗里德犯有欺诈和洗钱罪，称其欺骗客户、贷款方及投资者。他们还指控其通过非法政治献金违反竞选财务规则。

一位知情人士表示，班克曼-弗里德的法律计划仍在变动中，未来几天可能随案件进展调整。该人士称，其团队预计他最早将于周一在拿骚法院出庭接受进一步审理。

班克曼-弗里德的律师未回应置评请求。美国检察官办公室发言人拒绝评论。

本月在巴哈马被捕后的山姆·班克曼-弗里德。图片来源：DANTE CARRER/REUTERS近日关于班克曼-弗里德羁押条件的细节披露甚少。他被关押在拿骚一所名为福克斯希尔监狱的设施，该监狱过去曾因环境问题遭受批评。

据另一位知情人士透露，班克曼-弗里德的团队已按他的饮食要求送餐，但截至上周五尚不确定他是否收到。

曼哈顿联邦地区法院已指派罗尼·艾布拉姆斯法官审理班克曼-弗里德案。若他从巴哈马引渡至美国，预计将立即进行首次庭审，届时将宣读指控罪名并可能进行认罪答辩。班克曼-弗里德还可申请保释——上周他在巴哈马的保释请求已遭拒绝。

据熟悉美国执法部门考量的消息人士称，若班克曼-弗里德放弃引渡异议，联邦调查局探员将陪同他搭乘政府专机赴美。

路透社早前报道了他同意引渡的意向。

全球加密货币交易所FTX曾为客户管理数百亿美元资产，去年11月因曝出挪用客户资金为阿拉米达研究公司（班克曼-弗里德旗下的加密对冲基金）的亏损交易注资而崩盘。FTX新任管理层估算公司资产损失超70亿美元。

FTX新任CEO约翰·J·雷三世已为其他FTX子公司申请破产保护。图片来源：汤姆·威廉姆斯/祖马通讯社在逮捕前的一系列媒体露面中，班克曼-弗里德先生否认故意混用客户资金。然而，美国当局声称他从加密货币交易所成立之初就挪用客户资金，用于支持其对冲基金、进行风险投资、购置物业及政治捐款。

起诉书中对班克曼-弗里德提出了一系列宽泛指控，但未具体说明这位高管的涉嫌行为。法律观察人士表示，这种做法将为检方在处理引渡规则时提供灵活性，因为后续追加指控将十分困难。

除刑事指控外，美国证券交易委员会还对班克曼-弗里德提起了相关民事诉讼。商品期货交易委员会也对其提起诉讼，将其在Alameda和FTX的涉嫌欺诈行为与CFTC监管的市场联系起来。

被捕前，班克曼-弗里德原定于上周二通过视频方式出席国会听证。

自去年将FTX总部从香港迁至巴哈马后，班克曼-弗里德一直常驻该国。FTX国际交易所的子公司注册于巴哈马，其大部分核心业务均由拿骚总部运营。

自11月辞去FTX首席执行官职务以来，班克曼-弗里德一直配合巴哈马当局处理交易所清算事宜。与此同时，新任CEO约翰·J·雷三世已为约100家FTX关联公司（包括Alameda Research和FTX美国业务部门）申请破产保护。

雷先生及其律师指控巴哈马当局将属于破产的FTX的资金转移出他们的掌控范围，因为这些当局已关闭了容纳该交易所的巴哈马公司。

他们还声称，班克曼-弗里德先生一直在直接与巴哈马官员合作，协助策划没收这些破产公司的资金。周二在国会作证时，雷先生估计巴哈马当局在11月份转移了数亿美元资金，使其脱离控制。

雷先生作证称，由于FTX公司内部控制松懈且缺乏详细的记录保存，可能存在未知数量的加密货币资产存放在其团队无记录且可能无法控制的钱包中。

就巴哈马方面而言，官员们称他们依据当地法律行事，旨在保护FTX债权人。巴哈马总检察长瑞安·平德反驳了雷先生的指控，称“数百万美元费用的前景正在驱动他们的法律策略和过激言论”。

FTX的第11章破产案尚处初期阶段。该公司定于1月就与巴哈马当局的持续争议出庭破产法院，巴方要求雷先生及其律师在清算FTX资不抵债的巴哈马子公司期间披露所寻求的电子邮件记录和公司数据。FTX还将于下月就另一场听证会出庭，申请批准供应商关键付款，并解决关于对FTX最大客户及债权人身份保密的争议，这是该破产交易所提出的请求。

科琳·拉梅

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刊登于2022年12月19日印刷版，标题为’FTX前首席执行官计划同意美国审判’。