对山姆·班克曼-弗里德的起诉成败可能取决于其意图——《华尔街日报》

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德在面临欺诈和共谋指控前反复强调，虽然糟糕的决策和监管缺失导致了加密货币交易所的崩溃，但他并未实施或知晓任何不当行为。

如果案件进入审判阶段，他的律师很可能会向陪审团提出同样的论点。前联邦检察官和辩护律师表示，检方需要反驳这一说法以赢得定罪，证明班克曼-弗里德是明知且故意违法的。

“犯罪不可能是无意的，“曾在布莱恩·凯夫·莱顿·佩斯纳律师事务所工作的前检察官安德烈·斯佩克托说。

纽约南区美国检察官办公室在周二解封的起诉书中指控班克曼-弗里德在11月公司倒闭前，从FTX客户那里窃取了数十亿美元，同时欺骗了贷款人和投资者。他面临八项指控，包括电信欺诈和共谋证券欺诈。

30岁的班克曼-弗里德应美国司法部的要求在巴哈马被捕，美方正寻求引渡他。他周二在拿骚出庭，被拒绝保释并还押候审。他下一次出庭定于二月。

班克曼-弗里德的发言人拒绝置评。他的律师马克·科恩此前表示，班克曼-弗里德正在与他的法律团队审查指控，并考虑所有的法律选择。

班克曼-弗里德先生在过去一个月通过多次公开露面及采访，试图解释FTX破产的原因。

“显然我犯了许多错误，有些事我愿付出一切重来”，他在11月30日《纽约时报》DealBook峰会上受访时表示，“但我从未试图欺诈任何人”。

这番说辞对于面临刑事指控的高管们而言并不陌生。

山姆·班克曼-弗里德被控在欺诈贷款方和投资者的同时，窃取客户数十亿美元资金。图片来源：Saul Loeb/法新社/盖蒂图片社在Theranos公司创始人伊丽莎白·霍姆斯的刑事审判中，其辩护律师将她塑造成一个虽缺乏经验但心怀善意的创业者。霍姆斯本人也作证称，关于这家血液检测初创企业，她从未试图误导投资者。

联邦检察官指出她伪造了提供给部分投资者的报告，Theranos前员工则作证称她对公司实验室可疑检测结果的警告置若罔闻。上月因欺诈罪成立，霍姆斯被判逾11年监禁。

在尼古拉公司创始人特雷弗·米尔顿的欺诈案审理中，其辩护律师辩称这位前电动卡车高管虽对公司技术前景描绘乐观，但并无欺骗投资者的意图。检方指控他就尼古拉卡车及技术研发进展多次撒谎，今年早些时候陪审团裁定其罪名成立。米尔顿的律师表示将提起上诉。

“经典的辩护论点是，‘我的客户是个糟糕的商人，但他不是罪犯。他无意欺诈或造成任何伤害，’”前联邦检察官、富而德律师事务所合伙人蒂莫西·霍华德表示。

检方称，班克曼-弗里德的欺骗行为导致了公司的垮台。他们的挑战将是让陪审团了解班克曼-弗里德的心态，并证明这位创始人知道自己的行为是错误的。

检方通常依赖包括电子邮件和短信在内的通讯记录作为证据，以表明被告的所谓犯罪行为是故意的。前检察官表示，在班克曼-弗里德的案件中，他们可能还会利用他自己的陈述。

“被告的许多想法都是由他自己透露的，”前联邦检察官、现就职于索尔·尤因律师事务所的贾斯汀·丹尼莱维茨说。“他几乎没有保留什么秘密。”

前联邦检察官雷纳托·马里奥蒂表示，检方还可以通过展示所谓欺诈的巨大规模来加强他们的案件。

“指控基本上是整个企业都是欺诈性的，”马里奥蒂说。“这使得被告很难说他不知道发生了什么。”

穆卡西·弗伦奇曼律师事务所的合伙人罗伯特·弗伦奇曼表示，班克曼-弗里德的律师可能会利用加密货币领域监管不明确的情况来辩称他无意欺诈任何人。他补充说，他们可以辩称不知道哪些规则适用于FTX。

“这里有一种责怪监管机构的方法，”弗伦奇曼说。

向陪审团辩称班克曼-弗里德只是犯错而非欺诈，或许能在刑事审判中对他有利，但马里奥蒂先生表示，这种论点很可能会影响针对他的民事诉讼，包括美国证券交易委员会和商品期货交易委员会提起的案件。

在民事诉讼中，被告可能因重大过失被追究责任。“这只会成为班克曼-弗里德必须承受的可接受损失，“他说。

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本文发表于2022年12月16日印刷版，标题为《班克曼-弗里德案关键在意图》。