《华尔街日报》：FTX欺诈诉讼为追责离岸加密货币交易所提供范本

FTX曾是全球顶尖的离岸加密货币交易所之一，总部设于监管宽松的加勒比海岛，理论上可规避美国关于交易平台与投资者及消费者互动规则的约束。

周二提起的诉讼揭示了美国监管机构如何对未直接管辖的全球加密活动行使监管权。例如，美国商品期货交易委员会指控总部位于巴哈马的FTX影响了在美国销售的商品价格，这使该机构有权对FTX创始人山姆·班克曼-弗里德及其关联企业提起民事欺诈诉讼。

包括FTX在内的加密交易所无需向美国商品期货交易委员会或证券交易委员会注册，也不受美国合规审查约束。但若其服务美国客户或在美开展业务，仍需遵守禁止欺诈的美国法律。

FTX创始人被控欺诈与共谋罪名后，美国商品期货交易委员会、司法部及联邦调查局官员出席发布会。图片来源：Jeenah Moon/彭博新闻社得益于2010年国会通过的法律修订，美国商品期货交易委员会在欺诈案件中具备独特优势。新法规规定该机构无需证明市场操纵行为，只需证实被告存在欺诈行为且该行为影响了商品价格即可。

美国商品期货交易委员会（CFTC）的诉讼指控称，FTX挪用客户资金为其关联交易公司Alameda Research提供资金，并就两家公司的财务稳定性和风险管理实践作出误导性陈述。

该机构表示，当交易所上个月崩盘时，比特币期货价格下跌超过23%。CFTC指控FTX的行为与比特币、以太坊等数字商品价格存在明确关联。

“如果你影响了跨州商业中的商品交易，CFTC认为其拥有管辖权依据，“Katten Muchin Rosenman律师事务所律师Gary DeWaal表示，他曾在CFTC执法案件中为客户辩护。

CFTC的诉讼还列举了其他介入理由。诉讼称，居住于巴哈马的SBF于本周一在当地被捕，其在美国期间仍为FTX和Alameda开展工作（根据诉讼，Alameda最初总部设在加州伯克利，SBF等人曾在此工作）。

此外，尽管该交易所试图屏蔽美国用户，但部分美国交易者仍能访问FTX平台——按规定这些用户应使用规模较小的加密平台FTX美国站。

DeWaal先生指出，CFTC对FTX和Alameda的指控很可能无需通过法庭举证，因为目前FTX已由John J. Ray III接管，其受聘负责引导公司完成破产程序并确保尽可能清偿债务。

雷先生和FTX不太可能耗费宝贵资源与CFTC打官司，这使得和解更具吸引力。“受托人利用律师费为此类事情辩护并不符合其利益，“德瓦尔先生表示。

FTX和Alameda的发言人未回应置评请求。

在FTX创始人应对刑事指控期间，CFTC对班克曼-弗里德先生的指控可能会被搁置。曼哈顿大陪审团以八项刑事罪名起诉他，联邦检察官称这些罪名涉及欺诈其加密货币交易所客户及其对冲基金贷款人的计划。

班克曼-弗里德先生的律师马克·科恩表示，他的当事人"正在与他的法律团队审查指控，并考虑他所有的法律选择。”

美国证券交易委员会周二指控班克曼-弗里德先生违反美国投资者保护法。

美国证券交易委员会表示，班克曼-弗里德先生涉嫌滥用FTX客户资金，以及未能披露交易所存在缺陷，欺诈了红杉资本等美国投资者，这些投资者共向FTX投入了11亿美元。美国证券交易委员会不监管私人融资，但与CFTC一样，它可以监管其指控为欺诈的交易。

“FTX在合法外衣下运作，“美国证券交易委员会执法主任古尔比尔·格鲁瓦尔在曼哈顿的新闻发布会上说。“实际上，这层外衣不仅薄，而且是欺诈性的。”

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出现在2022年12月15日的印刷版中，标题为’诉讼为追求提供蓝图’。