《华尔街日报》解析Sam Bankman-Fried涉嫌违反竞选财务法规事件

美国当局指控山姆·班克曼-弗里德违反联邦竞选财务法，这是他们所称的全面欺诈计划的一部分，目的是欺骗他所创立的加密货币公司FTX的客户。

以下是关于对班克曼-弗里德先生的竞选财务指控，我们已知和未知的信息，这些信息来自他的起诉书以及美国证券交易委员会和商品期货交易委员会提起的诉讼。

对山姆·班克曼-弗里德的八项指控中，其中一项指控他密谋欺诈美国并违反竞选财务法。照片：《华尔街日报》的Robyn Damianos### 法律

美国法律禁止公司直接向联邦候选人提供竞选捐款。同时也禁止所谓的“稻草捐赠”计划，即公司或个人将钱给另一个人，然后以政治捐款的形式捐赠，以掩盖资金的真实来源。

这两项禁令都在对班克曼-弗里德先生的指控中发挥了作用。

指控内容

对班克曼-弗里德先生的八项指控中，其中一项指控他密谋欺诈美国并违反由联邦选举委员会执行的竞选财务法。该指控特别指出，班克曼-弗里德先生与他人合谋，以他人名义进行政治捐款，并使用公司资金捐赠给联邦候选人和联合筹款委员会。

起诉书称，这一阴谋从2020年持续至今年11月，在此期间，根据联邦选举委员会记录，班克曼-弗里德及FTX其他成员向政界捐款逾7000万美元。

班克曼-弗里德本人在2022年中期选举前向政界人士和政治行动委员会捐赠了4000万美元，主要流向民主党及倾向自由派的团体。FTX另一位高管瑞安·萨拉梅则捐赠了逾2300万美元，主要支持共和党及保守派团体。

美国证券交易委员会和商品期货交易委员会的诉讼指出，这些捐款是班克曼-弗里德及其他高管挪用FTX客户资金谋取私利的一部分。

商品期货交易委员会与证券交易委员会已对萨姆·班克曼-弗里德提起诉讼。图片来源：Eric Lee for The Wall Street Journal诉讼指控班克曼-弗里德将客户资金从FTX转移至其控制的投资公司Alameda Research。根据商品期货交易委员会的诉讼，他及其他FTX高管随后"通过文件记录不完善的’贷款’从Alameda获取数亿美元，用于购置豪宅地产、政治献金及其他未经授权的用途"。

纽约南区联邦检察官达米安·威廉姆斯在周二记者会上表示，班克曼-弗里德的阴谋导致流向民主党与共和党相关竞选团队及委员会的非法政治献金达数千万美元。

“这些捐款被伪装成来自富有的共谋者，而实际上资金是由Alameda Research挪用客户资金提供的，”威廉姆斯先生表示，“所有这些黑钱都服务于班克曼-弗里德购买两党影响力、左右华盛顿公共政策走向的野心。”

班克曼-弗里德的律师马克·科恩发表声明称，其当事人“正与法律团队审查指控内容，并评估所有法律选项”。

众议员布拉德·谢尔曼是国会山对加密货币行业最激烈的批评者之一。图片来源：阿尔·德拉戈/彭博新闻### 未解之谜

起诉书既未点名也未指控竞选资金违规案中的其他共谋者，亦未列出所谓非法捐赠明细。美国商品期货交易委员会和证券交易委员会的诉讼文件中同样未提及。

在周二的国会听证会上，加密货币行业最严厉的批评者之一、加州民主党众议员布拉德·谢尔曼要求FTX新任首席执行官约翰·J·雷三世提交相关文件，这些材料可能协助执法部门将已破产加密货币交易所高管的收款记录与政治献金相关联。雷先生给予了肯定答复。

谢尔曼援引报道指出萨拉姆曾从公司获得5500万美元贷款，并要求雷先生提供资金往来时间节点。目前萨拉姆未面临任何刑事指控，也未出现在联邦监管机构的诉讼名单中。截至周二下午，萨拉姆未回复置评邮件。

FTX高管向与两大政党中任一党派结盟政治委员会捐赠了数百万美元。这些团体将资金用于广告及其他形式的信息传播，以助力他们支持的候选人当选。

根据响应性政治中心的数据，班克曼-弗里德先生及其合伙人还向数十位立法者的竞选活动或联合筹款委员会捐赠了四到五位数的款项。

部分立法者已将这些捐款转赠给慈善机构或承诺将这样做。

联系记者查德·戴，邮箱：[email protected]；保罗·基尔南，邮箱：[email protected]

本文刊登于2022年12月15日印刷版，标题为《竞选资金指控直指FTX政治策略》。