文件显示：FTX高管曾警告客户资金转移至Alameda——《华尔街日报》

作者：乔纳森·兰德尔2022年12月14日 下午8:03（东部时间）|WSJ专业版根据周三公开的文件，FTX巴哈马子公司的一位高管在公司11月11日申请破产前几天，曾向该国证券监管机构发出警告，称客户资金被转移至与FTX有关联的加密货币交易公司Alameda Research。文件显示，这一警告促使监管机构立即寻求刑事调查。

巴哈马证券委员会执行董事克里斯蒂娜·罗尔根据FTX Digital Markets Ltd.董事长瑞安·萨尔姆的警告，当天即要求皇家巴哈马警察部队金融犯罪部门对该子公司展开调查。

“遗憾的是，委员会今日从[萨尔姆先生]处获悉……可能由FTX Digital持有的客户资产被转移至Alameda Research，”罗尔女士在致警察局长的信中写道。

“委员会理解萨尔姆先生指出，此类客户资产转移行为违背了FTX Digital的正常公司治理和运营，”罗尔女士写道，并称“此类转移不被允许，因此可能构成挪用、盗窃、欺诈或其他犯罪行为。”

周三在特拉华州威尔明顿的美国破产法院公开的这封信件，是巴哈马证券委员会11月10日用作证据的一批新解封文件的一部分，旨在申请指定清算人接管FTX当地子公司。清算人表示，这些文件驳斥了FTX新任美国管理层关于巴哈马当局与FTX联合创始人、前首席执行官山姆·班克曼-弗里德合作的指控。班克曼-弗里德本周早些时候在纽约被指控欺诈和共谋罪。

班克曼-弗里德先生的律师周二表示，其当事人"正在与法律团队审查指控，并考虑所有法律选项。"

FTX Digital并未列入FTX美国管理层在特拉华州美国破产法院申请第11章破产保护的100多家关联企业名单。

这些原本密封于巴哈马最高法院的文件，在FTX首席执行官约翰·J·雷三世于美国国会听证会上批评巴哈马当局次日被公开。雷向议员们表示，巴哈马当局未就总额约1亿美元的提款问题回应FTX管理层的质询。公司现任美国管理层在周一的法庭文件中称，这些资金转移发生在班克曼-弗里德允许1500名自称巴哈马客户的FTX用户提款之后。

证券委员会未立即回应置评请求。

新公开的文件揭示了FTX美国管理层与巴哈马子公司法院指定清算人跨境法律纠纷的核心争议。罗尔女士在11月10日的宣誓声明中表示，根据巴哈马破产制度可追回转给巴哈马客户的资金，并强调"委员会不能纵容对FTX Digital任何投资者或客户的优待"。

FTX女发言人周三拒绝置评。记者未能联系到萨拉姆先生发表评论。

周三晚些时候，FTX律师与巴哈马清算人在威尔明顿美国破产法院听证会上继续交锋。FTX律师詹姆斯·布罗姆利指出，公司认为清算人未独立于证券委员会行事，并有证据表明巴哈马当局违反第11章破产保护令，转移公司财产并铸造数字货币。

“这些信息很危险，”布罗姆利先生表示。“我们不信任巴哈马政府。”

代表巴哈马清算人的律师克里斯·肖尔否认了布罗姆利的指控。他说，雷先生和FTX顾问不可能看到周三公开的记录，这些记录驳斥了证券委员会与班克曼-弗里德合作的看法。

负责监督FTX第11章破产案的美国破产法官约翰·多尔西表示，FTX美国管理层提出的指控很严重，需要进行未来的证据听证会。多尔西法官敦促FTX和清算人的代表会面，以解决争议。

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周二，塞缪尔·班克曼-弗里德在巴哈马拿骚被护送离开法庭。照片：奥斯汀·费尔南德/美联社