美国证交会称FTX创始人山姆·班克曼-弗里德在公司实施长达数年的欺诈——《华尔街日报》
Dave Michaels
FTX创始人山姆·班克曼-弗里德从其加密货币交易所成立之初就挪用客户资金,用于支持其对冲基金Alameda Research,并进行风险投资、房地产收购和政治捐款,美国证券交易委员会在周二提起的诉讼中指控称。
SEC表示,这些行为对向FTX注资18亿美元的硅谷投资者进行了隐瞒。其中美国投资者贡献了11亿美元。班克曼-弗里德还未能披露FTX在其平台上给予Alameda的特殊待遇,以及交易所与对冲基金关系带来的财务风险,SEC在其民事欺诈诉讼中指控称。
“山姆·班克曼-弗里德在欺骗的基础上建立了一个纸牌屋,同时告诉投资者这是加密货币领域最安全的建筑之一,”SEC主席加里·根斯勒说。“班克曼-弗里德先生被指控的欺诈行为是对加密货币平台的一个警钟,他们需要遵守我们的法律。”
班克曼-弗里德先生于周一在巴哈马被捕,此前美国对他提起了刑事指控,两国当局表示。根据SEC的新闻稿,商品期货交易委员会也对FTX创始人提起了诉讼。
SEC对班克曼-弗里德先生的诉讼可能只在他面临刑事指控后进行,寻求民事罚款、没收任何非法所得利润,并禁止其担任上市公司的高管和董事。SEC表示其调查仍在继续,这意味着可能会指控其他个人或公司存在不当行为。
该交易所的投资者包括红杉资本,其向FTX及其美国关联公司注资逾2亿美元,其他知名投资方还有丹·勒布的对冲基金Third Point LLC、老虎环球管理公司、安大略教师养老金计划、软银集团以及新加坡投资公司淡马锡控股。
FTX创始人山姆·班克曼-弗里德本周在巴哈马被捕,此前美国对他提起了刑事指控。图片来源:saul loeb/Agence France-Presse/Getty Images这家加密货币交易所的许多高管和员工也向FTX投入了资金,今年早些时候该公司的估值为320亿美元。部分大型机构最近表示,在决定投资前对FTX进行了广泛的尽职调查,但后来将其投资价值减记为零。
与美国证券交易委员会(SEC)此前对加密货币公司的许多执法行动不同,SEC的诉讼目前并不基于班克曼-弗里德或FTX发行了违反投资者保护法的数字资产的说法。相反,该诉讼指控班克曼-弗里德向支持该公司的投资者隐瞒了FTX的做法。这位30岁的年轻人是FTX的首席执行官,直到他上个月辞职。
根据SEC的诉讼,Alameda在5月份面临贷款机构的催款之前,就已经挪用了FTX客户数十亿美元的资金。
美国证券交易委员会(SEC)表示:“班克曼-弗里德指示FTX挪用更多客户资产给Alameda,以确保Alameda维持其借贷关系,资金可以继续从贷款方和其他投资者那里流入。”SEC还称,Alameda与FTX之间有一条“几乎无限”的信贷额度,班克曼-弗里德并未向投资者披露这一情况。
起诉书称,今年夏天,班克曼-弗里德将数亿美元客户资金转至Alameda,用于进行额外的风险投资,并向自己和其他FTX高管提供贷款。
班克曼-弗里德的发言人没有立即回应置评请求。
班克曼-弗里德本月告诉《华尔街日报》,他无法解释其已破产的加密货币交易所的客户发送到Alameda银行账户的数十亿美元发生了什么。他还表示,不能排除FTX客户存入的资金实际上借给了Alameda的可能性。
班克曼-弗里德在最近的采访中表示,他不再经营Alameda,即使他拥有该公司90%的股份,对其运作也知之甚少。SEC的诉讼称,即使在2021年Caroline Ellison和Sam Trabucco成为该公司的联席首席执行官后,他仍然是Alameda的主要决策者。
SEC表示,他还将Alameda当作“存钱罐”,用于购买房地产、政治捐款以及向自己和其他人提供贷款。SEC指控,在2020年3月至2022年9月期间,他批准了超过13亿美元的贷款,其中两次他个人被列为借款人和贷款人。
在FTX成长为一家大型全球交易所期间,班克曼-弗里德先生接受媒体采访时坚称Alameda与FTX是独立运营的,其交易公司在平台上不享有任何特殊权限。但美国证交会指出,从最初开始,Alameda就获得了其他机构无法企及的优待。
监管机构表示,这家对冲基金是唯一被允许在FTX维持负余额的客户。根据证交会指控,班克曼-弗里德曾指示交易所程序员编写特殊代码为Alameda提供这项特权。Alameda在FTX的抵押品主要集中于FTT等非流动性数字资产的"巨额持仓"——该代币由FTX发行。
Alameda还能随意支配FTX客户资金。证交会披露,2019至2021年间在FTX开户的客户,其入金实际汇入了Alameda账户。部分客户资金甚至流向Alameda子公司North Dimension Inc——该公司未披露与Alameda的关联关系。据监管机构统计,共有约80亿美元客户资金存入了Alameda控制的银行账户。
证交会在诉讼中指控:“Alameda未对客户资金进行隔离保管,而是与其他资产混同,并肆意用于资助其交易业务及班克曼-弗里德的其他风险投资。”
班克曼-弗里德解释称,客户资金经由Alameda流转是交易所早期未开设银行账户的历史遗留问题,并声称由于内部系统缺陷,他未能察觉Alameda在FTX的交易规模。
据美国证券交易委员会(SEC)称,FTX内部系统未将发送至Alameda的客户资金记录为贷款。SEC表示,该对冲基金也未在其财务报表中注明这笔资金是欠FTX的。
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本文刊登于2022年12月14日印刷版,标题为《SEC起诉Bankman-Fried,指控资金被挪用》。