美国商品期货交易委员会起诉山姆·班克曼-弗里德、FTX及Alameda，指控欺诈——《华尔街日报》

美国商品期货交易委员会已对FTX创始人兼前首席执行官山姆·班克曼-弗里德提起诉讼，指控他及其公司存在欺诈行为，影响了该机构监管的市场。

在周二提交的诉讼中，监管机构概述了一系列事件，从FTX创立开始，一直到上个月申请破产。美国商品期货交易委员会指控班克曼-弗里德或其公司使用客户资金为其姊妹交易公司Alameda Research提供资金，并就公司的财务状况做出误导性陈述。

诉讼还详细说明了公司最后几天的新细节。监管机构表示，这些事件对数字商品市场（如比特币期货）产生了“显著且可观察到的负面影响”。

美国证券交易委员会也在周二对班克曼-弗里德提起诉讼，他还在曼哈顿联邦法院面临刑事指控。美国商品期货交易委员会的诉讼还包括对FTX和Alameda的指控。

班克曼-弗里德的律师表示，他“正在与他的法律团队审查这些指控，并考虑所有的法律选择。”

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德已在曼哈顿联邦法院面临刑事指控。照片：Kenny Wassus/华尔街日报美国商品期货交易委员会(CFTC)的诉讼指控称，FTX滥用客户资金的行为可追溯至2019年该公司成立时。《华尔街日报》上月报道，FTX将客户资金借出用于支持Alameda的高风险押注。

在受监管的金融市场中，经纪商必须将客户资金与其他公司资产隔离。CFTC的诉讼称，一小部分内部人士知道Alameda经常使用FTX客户存款。

《华尔街日报》上月报道，Bankman-Fried和FTX或Alameda的其他几位高管知晓客户资金被混用的情况。

诉讼称，Bankman-Fried和至少一名Alameda高管指示Alameda使用FTX资金（包括客户资金）在其他加密货币交易所进行交易，并为"各种高风险数字资产行业投资"提供资金。

上个月，在客户急于提取资金，竞争对手交易所币安放弃紧急救助协议后，FTX申请破产。30岁的Bankman-Fried于周一在巴哈马被捕。

Bankman-Fried多次公开表示，他最近对Alameda的内部运作知之甚少。Alameda是他2017年共同创立的加密货币交易公司。Bankman-Fried于2021年辞去Alameda首席执行官一职，称希望专注于担任FTX首席执行官的角色。

美国商品期货交易委员会(CFTC)的诉讼称，即使在班克曼-弗里德辞去Alameda首席执行官一职后，他仍保持着对该公司的严密控制，仍是该公司银行账户的签署人。诉讼称，他对Alameda的重大交易、投资和财务决策保持直接决策权。

诉讼称，Alameda和FTX经常共享办公空间、关键员工、技术和硬件以及通信渠道。诉讼称，班克曼-弗里德经常与Alameda的高级员工进行定期（通常是每天）的面对面和移动聊天交流。

根据CFTC的说法，大约在9月，班克曼-弗里德起草并分享了一份文件，质疑Alameda是否应该永久关闭。

“我认为可能是时候关闭Alameda Research了，”班克曼-弗里德在一份题为“我们来了，我们看到了，我们研究了”的笔记中写道。“老实说，可能一年前就该这么做了，”他写道。

根据CFTC的说法，他写道：“Alameda在交易中赚了一些钱，但不足以证明其存在的合理性。”然而他指出，关闭它可能会导致FTX的流动性降低。

根据投诉，班克曼-弗里德甚至起草了一条Twitter帖子，宣布Alameda的关闭。

在公开场合，班克曼-弗里德坚称Alameda和FTX是独立的实体。

CFTC的许多指控与美国证券交易委员会(SEC)的指控相似，后者也在起诉班克曼-弗里德。SEC指控班克曼-弗里德隐瞒了他对FTX客户资金的滥用，并欺诈了超过18亿美元的股权投资者。

今年夏天多家加密货币贷款机构及其他加密公司倒闭后，班克曼-弗里德将自己塑造成这个摇摇欲坠行业的救世主，收购了贷款机构BlockFi和Voyager的股份，他公开称此举是为了阻止危机蔓延。

美国商品期货交易委员会的起诉书称，班克曼-弗里德私下表示，他采取激进的收购策略至少部分是为了"获得更多资金来源，这些资金可用于支持他现有的业务，并填补客户资金中出现的漏洞。"

Dave Michaels对本文有贡献。

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