FTX创始人山姆·班克曼-弗里德被控刑事欺诈及共谋罪——《华尔街日报》

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德策划了美国历史上最大的金融欺诈案之一，联邦检察官在起诉书中指控这位前首席执行官从加密货币交易所客户处窃取数十亿美元，同时误导投资者和贷款方。

纽约南区联邦检察官办公室周二公布的起诉书以八项欺诈罪名指控班克曼-弗里德。检方指控他挪用FTX.com客户资金支付关联交易公司Alameda Research的运营费用及债务。班克曼-弗里德还被指控通过非法政治献金合谋诈骗美国并违反竞选财务法规。

纽约南区联邦检察官达米安·威廉姆斯表示，他于上周三批准对班克曼-弗里德提起诉讼，大陪审团于周五表决通过了起诉书。

“调查仍在积极进行且进展迅速，“威廉姆斯周二在曼哈顿的新闻发布会上表示，“虽然这是我们的首次公开声明，但绝不会是最后一次。”

另据消息，约翰·J·雷三世在周二国会听证会上表示，FTX损失超过70亿美元。这位曾主导安然公司破产案的现任FTX首席执行官指出，资金是从FTX及其关联交易公司Alameda流出的，后者曾遭遇交易亏损。

雷先生将安然公司描述为被一群精于算计的人所拖垮，这些人处心积虑地掩盖交易内幕。而FTX事件则是"老式挪用资金行为”，雷先生表示，“这根本就是挪用客户资金满足私欲”。

同样在周二，美国证券交易委员会在民事诉讼中指控班克曼-弗里德从FTX成立之初就挪用客户资金，用于支撑阿拉米达公司、进行风险投资、购置房地产及政治献金。美国商品期货交易委员会当日提起诉讼，将其在阿拉米达和FTX的涉嫌欺诈行为与该机构监管的市场相关联。

“山姆·班克曼-弗里德在欺诈的基石上搭建了一座纸牌屋，却向投资者谎称这是加密货币领域最安全的建筑，“SEC主席加里·根斯勒表示。

这些指控为加密货币世界的动荡篇章再添新剧情。这个基本处于监管真空的市场在疫情期间迅猛发展，今年却因利率飙升和多家行业巨头暴雷而遭遇重创。

全球最大加密货币交易所之一的FTX上月申请破产，此前该公司资金枯竭且与币安的合并计划流产。FTX的崩塌标志着班克曼-弗里德骤然跌落神坛，这位曾将FTX标榜为更安全的交易平台，并自诩为监管盟友的创始人就此陨落。

自诉讼文件提交以来的采访中，班克曼-弗里德先生表示对FTX的崩溃负有责任，但否认自己犯有欺诈行为。班克曼-弗里德的律师马克·科恩周二表示，他的当事人"正在与法律团队审查指控，并考虑所有的法律选择。”

30岁的班克曼-弗里德先生于周一在巴哈马被捕。他周二在拿骚出庭。据知情人士透露，他被拒绝保释，并被还押候审至2月8日。

一位美国法院官员表示，虽然此案已分配给曼哈顿的一名联邦法官，但班克曼-弗里德先生的引渡时间尚未确定。

班克曼-弗里德先生涉嫌的不当行为的故事引起了全球加密货币客户的共鸣，即使是那些没有因多家公司相继暂停提款和倒闭而遭受重大损失的人。

42岁的葡萄牙-斯里兰卡交易员瓦斯科·塔加奇（Vasco Tagachi）常驻中国，他表示在得知班克曼-弗里德被捕后松了一口气。他说今年秋天在FTX账户中有57,423美元，但在公司停止处理提款请求之前几乎全部取出。

“听到这个消息时，我有点热泪盈眶，“他说。

检察官指控，从2019年到2022年11月，班克曼-弗里德先生与未具名人士合谋欺诈客户和贷款人。根据起诉书，他向贷款人提供了关于阿拉米达财务状况的虚假和误导性信息。

尽管这份14页的起诉书对具体指控着墨不多，但指出2022年9月18日，班克曼-弗里德授意向纽约一名FTX投资者发送了包含FTX虚假财务状况的邮件。起诉书称，2022年6月，班克曼-弗里德与他人挪用FTX.com客户存款以偿还阿拉米达的贷款债务。

班克曼-弗里德还被指控自2020年起欺诈联邦选举委员会，与他人合谋以他人名义向候选人和政治委员会进行非法捐款。

据《华尔街日报》此前报道，近年来他及其关联方向竞选活动捐赠逾7000万美元。2022年中期选举前，他个人进行了4000万美元的捐款，其中大部分流向民主党及倾向自由派的团体。

FTX首席执行官雷伊表示，公司正在调查高管贷款是否被违规用于政治献金。

雷伊补充称，由于FTX许多公司交易缺乏书面记录，追踪资金流向高管及第三方的过程十分困难。

“我们正在处理一场无纸化破产，“他说，“这使资产追踪变得极其困难。”

美国商品期货交易委员会（CFTC）的起诉书详细阐述了阿拉米达与FTX事件，主张该机构对此案同样具有管辖权——尽管其知名度通常低于美国证交会。CFTC虽主要监管美国衍生品市场，但可对影响某些大宗商品市场的欺诈行为展开追责。

美国商品期货交易委员会(CFTC)的诉讼指控称，除了允许Alameda动用客户存款外，FTX还授予了由班克曼-弗里德控制的这家加密对冲基金一系列交易执行特权，使其在平台上比其他交易者更具优势。

CFTC表示，虽然机构客户的订单通过FTX系统路由，但Alameda能够"绕过系统的某些部分并获得更快的访问权限”。这导致Alameda的订单比其他机构客户快几毫秒被FTX接收。

诉讼还指控Alameda不受某些自动化验证流程的约束，包括在执行交易前是否有可用资金的检查，这进一步提高了其交易速度优势。

根据CFTC的投诉，这些优势仍不足以阻止班克曼-弗里德在9月份考虑关闭Alameda。

CFTC诉讼称，在一份题为"我们来了，我们看到了，我们研究了"的文件中，班克曼-弗里德列出了关闭Alameda的原因。他写道，最主要的原因是：Alameda赚的钱不足以证明其存在的合理性。

CFTC表示，这些陈述与班克曼-弗里德和Alameda当时公开的说法相矛盾。

周二的国会听证会是雷伊首次就FTX破产案公开露面。班克曼-弗里德原本计划以虚拟方式出席同一场听证会，但在美国政府的要求下于巴哈马被捕。巴哈马警方表示将拘留他，并正在等待美国当局的引渡令。

“根据其运营方式，Alameda的实际运作确实依赖于客户资金的使用，”雷先生在听证会上回应国会议员提问时表示，“几乎没有任何内部控制……完全没有。”

他描述了班克曼-弗里德从Alameda提取的总计数十亿美元的多笔贷款。

“目前我们无法确认这些资金的具体用途，”雷先生补充道。他指出部分贷款文件上同时有班克曼-弗里德作为发行方与接收方的签名。

针对班克曼-弗里德近期声称在将公司控制权移交给卡罗琳·埃里森和萨姆·特拉布科后几乎不参与Alameda管理，以及将客户资金转移归咎于会计错误的说法，雷先生予以驳斥。

“我认为这些陈述不可信，”雷先生表示。

司法部对班克曼-弗里德的起诉书包含多项指控但缺乏具体支撑，这种策略可能为联邦检察官在引渡程序规则中保留灵活操作空间。

针对班克曼-弗里德的指控涵盖从电信诈骗、证券欺诈共谋，到洗钱共谋及违反竞选财务法的共谋等全方位罪名。

曾在联邦检察院工作、现就职于欧华律师事务所的丽贝卡·梅尔梅尔斯坦指出，除竞选财务违法外，其他被指控的法条都具有极大解释广度。

“通过不做得过于具体，你可以在日后避免被指控添加了涉及不同犯罪行为的罪名，”她说道。

班克曼-弗里德先生的被捕是检方推动更快审理白领犯罪案件的最新案例。

美国司法部副部长丽莎·摩纳哥在9月的一次演讲中表示，让检察官和公司感到在这些案件中“时间紧迫”是该部门的一个关键优先事项。

“我们需要做得更多，行动更快，”她说。“在个别起诉中，速度至关重要。”

前联邦检察官表示，涉及大量受害者的高调金融案件可能会加大当局更快提起诉讼的压力。

“在刑事司法方面，形象很重要，”前联邦检察官马克·丘特科说，他目前是Dykema Gossett PLLC政府调查和企业合规部门的负责人。

如果班克曼-弗里德先生在被引渡到美国的细节敲定之前仍留在巴哈马，那里只有一所监狱：巴哈马惩教署，通常被称为福克斯希尔监狱。

根据美国国务院2021年关于巴哈马的人权报告，监狱囚犯报告称需要用桶清理人类排泄物，并因躺在裸露的地面上而患上褥疮。报告称，牢房里老鼠、蛆虫和昆虫泛滥。

巴哈马律师罗蒙娜·法夸尔森表示，囚犯每天应该有一个小时的户外活动时间。但由于人员短缺和过度拥挤，有时囚犯每周只能获得30分钟。

监狱设有不同区域，将暴力犯罪服刑人员与其他囚犯分隔开来。法夸尔森女士表示，由于过度拥挤，曾出现过候审轻罪囚犯被关押在最高安全级别设施的情况。

“我认为他们必须注意避免将他关押在监狱中真正危险的区域，“她说。

——Angel Au-Yeung、Ben Foldy和Hannah Miao对本文亦有贡献。

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本文发表于2022年12月14日印刷版，标题为《FTX创始人被控欺诈》。