前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried在巴哈马被捕——《华尔街日报》

FTX创始人兼前首席执行官山姆·班克曼-弗里德于周一在巴哈马被捕，此前美国提起刑事指控，两国当局表示。

30岁的班克曼-弗里德先生在美国东部时间下午6点后不久在巴哈马拿骚的公寓中被捕，没有发生任何事件，巴哈马皇家警察部队在一份声明中表示。

美国检察官表示，此次逮捕是基于纽约南区联邦检察官办公室提交的一份密封起诉书。据知情人士透露，起诉书中的指控包括电信欺诈、电信欺诈共谋、证券欺诈、证券欺诈共谋和洗钱。

“我们预计将在早上公开起诉书，届时会有更多信息，”美国检察官达米安·威廉姆斯在一份声明中表示。

巴哈马警方表示，他因“违反美国法律的多种金融犯罪，这些犯罪也违反了巴哈马联邦法律”而被拘留。警方表示，他将于周二在拿骚的地方法院出庭。

据知情人士透露，班克曼-弗里德先生正在考虑是否对引渡提出异议。

此次逮捕是这起震惊华尔街和华盛顿的案件的最新爆炸性进展。FTX是全球最大的加密货币交易所之一，上个月申请破产，原因是资金耗尽，竞争对手币安放弃了紧急合并计划。去年此时，比特币价格大约是当前水平的三倍，班克曼-弗里德先生被誉为这个蓬勃发展的行业的公众形象。

美国证券交易委员会执法部门主任古尔比尔·格雷瓦尔声明称，该机构还计划于周二早间在曼哈顿联邦法院起诉班克曼-弗里德先生违反美国证券法。知情人士表示，SEC将指控班克曼-弗里德犯有民事证券欺诈罪。

班克曼-弗里德原定于周二就FTX破产案出席国会听证会作证，该事件疑似导致数十亿美元客户资金损失。国会助理周一晚间表示，班克曼-弗里德已确定缺席听证会，但FTX现任首席执行官约翰·雷三世仍可能出席委员会听证。

班克曼-弗里德自公司申请破产后一直滞留巴哈马。他于2021年将FTX总部从香港迁至巴哈马首都拿骚。

巴哈马总理菲利普·戴维斯在声明中表示：“巴哈马和美国在追究所有可能违背公众信任并违反法律的FTX相关人员责任上存在共同利益。”

《华尔街日报》此前报道，美国司法部和证券交易委员会已对该公司展开调查，并与公司官员保持联系。

今年秋季，随着客户对FTX财务状况的担忧加剧，该交易所遭遇大规模提款潮。有报道披露，公司曾将价值数十亿美元的客户资产借出，用于为班克曼-弗里德控制的加密对冲基金Alameda Research的高风险押注提供资金。

FTX新任首席执行官雷先生在为周二听证会准备的证词中表示，FTX的崩溃"似乎源于控制权绝对集中在极少数极度缺乏经验且不成熟的个人手中"。

他们未能实施"对于受托管理他人资金或资产的公司所必需的控制措施"，雷先生写道。

班克曼-弗里德先生近几周多次公开露面，他否认故意将客户资金与FTX自有资金混用。

根据破产的FTX提交的法庭文件，班克曼-弗里德先生自11月初以来一直与巴哈马当局合作。巴哈马法院指定清算人关闭FTX Digital Markets Ltd.，这家当地子公司运营着FTX的国际交易所。

随着破产程序的推进，FTX发现自己卷入了与全球监管机构的多起纠纷，其中一些监管机构试图代表本国客户扣押公司资产。FTX以在美国申请破产获得的法律保护为由，限制了他们对银行账户和内部系统的部分访问权限。

巴哈马清算人的律师则表示，雷先生及其团队拒绝让他们查阅公司记录，包括Google Drive文档和Slack消息，而这些资料是他们确认公司资产和调查潜在索赔所必需的。

据FTX新管理团队的律师透露，上个月当FTX崩盘时，尽管FTX.com平台已全面暂停提现，班克曼-弗里德先生试图通过允许该国客户从交易所提取资金来安抚巴哈马当局。

在周一提交的法庭文件中，他们引用了班克曼-弗里德11月9日写给巴哈马总检察长的一封电子邮件，其中表示FTX“非常乐意为所有巴哈马客户开放提现功能，使他们能在次日全额提取所有资产，确保其资产完整无缺”。

根据FTX的备案文件，班克曼-弗里德随后重新开放提现超过25小时，允许“自称巴哈马客户的1500名个人和实体”从交易所提取近1亿美元的加密货币。

“其他FTX实体的客户均未获得此类优先处理机会，”FTX的备案文件中写道，并表示正在调查这些提取加密货币者的身份。

詹姆斯·法内利和保罗·基尔南对本文有贡献。

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本文刊登于2022年12月13日印刷版，标题为《FTX创始人在巴哈马被捕》。