AT&T支付625万美元和解金 了结向华尔街泄密指控 - 《华尔街日报》

美国证券交易委员会指控相关操作导致AT&T的销售预期共识被下调，而这家电信公司最终超过了该预期。图片来源：larry w. smith/欧洲新闻图片社AT&T公司将支付625万美元以和解监管机构提起的诉讼，该诉讼指控其向分析师提供非公开财务信息，导致分析师下调预期，从而使公司得以超越销售预期。

根据法庭文件，这家电信公司同意支付罚款且不承认或否认不当行为，以和解美国证券交易委员会的诉讼。记录显示，AT&T三名投资者关系高管各自同意支付2.5万美元以终结诉讼。

审理此案的联邦法官保罗·A·恩格尔迈尔在9月驳回了美国证交会和AT&T提前裁决的动议，不过他写道，证交会的证据"令人信服"。此案本可以开庭审理，但双方达成了和解。美国证交会于2021年3月在曼哈顿联邦法院提起了诉讼。

AT&T的一位发言人表示，公司"致力于遵守所有适用法律，很高兴能与美国证交会达成和解"。

美国证交会指控AT&T及其高管在2016年3月和4月违反了《公平披露规则》。该规则禁止上市公司选择性地向可能利用该信息进行交易的市场参与者(如股票分析师或股东)披露重要的非公开信息。

监管机构指控这些高管与20名跟踪该公司的分析师分享了非公开销售信息，这些分析师定期发布对AT&T财务表现的预测。高管们希望"引导分析师下调预期"，即调低他们的季度预测，因为AT&T员工知道季度综合总收入将低于市场预期。

美国证券交易委员会称，分析师们"迅速"调整了收入预期，导致市场共识预期被下调，而AT&T在2016年4月公布财报时超出了这一预期。

“AT&T高管涉嫌采取的行动正是《公平披露条例》旨在防止的行为，“美国证券交易委员会执法主任古尔比尔·格鲁瓦尔在周一的一份声明中表示。"《公平披露条例》确保发行人向整个市场公开披露重要信息，而不仅仅是向特定分析师披露。”

AT&T和高管们在诉讼期间否认披露了公司内部指标，并辩称他们分享的任何信息对股东来说都不重要。

致信戴夫·迈克尔斯，邮箱：[email protected]

刊登于2022年12月6日印刷版，标题为《AT&T就泄露信息给分析师达成和解》。