《华尔街日报》：FTX破产之争蔓延至全球

加密货币交易所FTX的崩塌，引发了外国政府与其新任美国首席执行官约翰·J·雷三世之间的一系列纷争。

在塞浦路斯，该国证券监管机构抱怨称，雷决定让FTX进入破产程序阻碍了调查，并导致欧洲客户无法取回资金。去年将总部迁至巴哈马的FTX，其当地官员指责雷发表虚假声明，暗示其团队是受赚取高额律师费的前景驱动。在土耳其，当局已没收FTX当地子公司的资产，这对雷试图将FTX资产纳入特拉华州第11章破产程序构成了公然挑衅。

这些争议反映出加密货币的全球抱负与法律现实之间的脱节——法律的效力往往无法超越国界。支持者认为，加密货币的跨境特性使得向世界另一端的人汇款如同发送电子邮件一样简单，许多加密公司已向全球客户提供服务，并在离岸司法管辖区设立总部。但当问题出现时，旨在保护客户的法律（尤其是破产制度）却与国界紧密捆绑，跨境合作从未得到保障。

迄今为止，没有哪家加密公司的破产像FTX这样具有全球性影响。该公司最初的破产申请列出了从加拿大到加纳、日本等国家的130多家关联公司。根据《华尔街日报》看到的财务报表和FTX员工的说法，FTX约95%的收入来自美国境外。

国际争端的结果将决定FTX客户如何可能追回他们应得的数十亿美元失踪资金中的一部分。各国监管机构都迫切希望确保本国公民得到全额赔偿。分裂的结果可能导致部分客户拿回全部资金，而其他人只能得到微不足道的补偿。

FTX申请第11章破产保护的实体发言人表示，自接管以来，债务人已与FTX运营所在司法管辖区的许多监管机构建立了合作关系，他们正在与少数自公司申请破产以来采取执法行动的监管机构共同制定前进路径。

11月28日，塞浦路斯证券交易委员会主席在一封致雷先生的信中表达了对破产程序的担忧，《华尔街日报》看到了该信件的副本。FTX的欧洲分支机构FTX EU Ltd.获得了塞浦路斯的许可，使这家加密货币交易所能够在欧盟单一市场的其他地方提供服务。

监管机构主席乔治·西奥查里德斯写道，该机构正在调查FTX可能违反证券法的行为。但由于FTX的欧洲员工无法访问交易所交易平台的数据——该平台现在由雷先生控制——塞浦路斯机构无法获得调查所需的信息，也无法回应其他进行自查的欧洲监管机构的要求，西奥查里德斯先生写道。

截至11月15日，FTX欧盟拥有4700万欧元（约合4900万美元）客户资金，Theocharides先生表示。塞浦路斯证券监管机构已命令该公司将资金返还给客户，但该公司因银行账户在第11章破产程序中被冻结而无法执行，主席称。

Theocharides先生还提醒Ray先生"非法使用客户资金可能构成刑事犯罪"。

该机构发言人表示：“随着调查的继续，CySEC的首要任务是保护投资者，并确保有序归还适当的客户资金。”

Ray先生还发现自己卷入了与巴哈马监管机构的外交纠纷中，他们试图自行管理FTX的破产。

11月10日，巴哈马证券委员会开始采取措施清算FTX Digital Markets，该公司控制着FTX的国际交易所。清算人随后命令将该部门的加密资产转移到巴哈马政府控制的数字钱包中。

这令Ray先生不满，他的律师实际上指控巴哈马官员盗窃，并表示巴哈马人拿走的加密货币应属于他目前控制的FTX业务。在法庭文件中，他们引用了"可信证据表明巴哈马政府负责指导未经授权的访问……以获取数字资产。"

巴哈马政府反驳称Ray先生提出毫无根据的指控，并表示将继续进行FTX交易所的清算工作。巴哈马官员质疑他的动机和领导能力。

“可能是数百万美元律师费的前景在驱动他们的法律策略和过激言论，”巴哈马总检察长瑞安·平德在近期电视讲话中表示。

前FTX首席执行官山姆·班克曼-弗里德——他正因客户资金损失数十亿美元面临多项调查——似乎站在了巴哈马官方一边。班克曼-弗里德先生称自己无意实施任何欺诈，也并非故意将FTX客户资金与他2017年创立的加密对冲基金Alameda Research混用。

雷先生在土耳其也可能遇到麻烦，当地监管机构已决定接管FTX国内子公司的清算工作。11月19日，雷先生表示FTX已确定多家拥有优质特许经营权的子公司，可通过出售为债权人筹集资金。根据法庭文件，其中之一是FTX全资土耳其子公司FTX Turkey Teknoloji Ve Ticaret AS，该公司申请破产时发现其拥有近310万美元资产。

然而四天后，土耳其财政部金融犯罪委员会表示已没收FTX土耳其资产，理由是怀疑客户存款通过欺诈交易被转移至境外，且向客户出售了不存在的加密资产。该部门称，伊斯坦布尔首席检察官已对班克曼-弗里德先生及其他FTX相关人员启动刑事调查。

—Elvan Kivilcim 对本文有所贡献。

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刊登于2022年12月5日印刷版，标题为《FTX破产引发全球冲突》。