生物科技公司指控Citadel证券等大型交易商操纵其股价 - 《华尔街日报》

在现代股市中，城堡证券等高速交易公司全天提供股票报价。图片来源：路透社一家生物技术公司指控城堡证券有限责任公司、萨斯奎汉纳国际集团等华尔街公司通过一系列非法交易手段压低其股价。

西北生物治疗公司在周四向曼哈顿联邦法院提交的诉讼中指控，这些做市商多次进行"幌骗"交易，即交易者通过下单来误导其他投资者对股票需求的判断，从而操纵价格。

股票在场外市场交易的西北生物还起诉了加纳科证券、G1执行服务公司、GTS证券、Instinet公司、Lime交易公司以及Virtu美洲公司。

城堡证券发言人表示：“这起无聊的诉讼似乎只是西北生物治疗公司试图转移外界对其长期存在的治理和管理失败、因财务报告问题被美国证券交易委员会指控以及股东诉讼的关注。我们打算对西北生物治疗公司提出一切法律行动，追究其提出这些虚假无根据指控的责任，这些指控只会损害我们资本市场的诚信。”

西北公司的股票交易价格约为83美分。2019年，该公司就美国证券交易委员会指控其未能保持对财务报告的内部控制达成和解。

野村证券（拥有Instinet）的发言人拒绝置评。Virtu的发言人未立即发表评论。其他公司未立即回应置评请求。

“我们掌握了确凿的数据，“代表西北公司的Cohen Milstein Sellers & Toll律师事务所合伙人劳拉·波斯纳表示，“实际交易和模式很难辩驳。”

2010年被定为非法的幌骗交易，多年来一直是美国当局打击市场操纵行为的重点。去年8月，芝加哥联邦陪审团裁定两名前摩根大通交易员在黄金市场进行幌骗交易的罪名成立。

在现代股票市场中，诸如Citadel Securities和Susquehanna等高速交易公司全天提供股票报价，在为其他投资者执行订单的同时，通过股票买卖价差获取微薄利润。

诉讼中引用的数据尚不清楚这些涉嫌的幌骗订单是代表其他投资者还是由这些公司自身下达。

但西北公司辩称，这些做市商明知这些被指控的交易策略是违法的，本应建立检测和预防这些行为的程序。

做市商Northwest写道，“他们故意进行反复的幌骗交易，干扰了供需的自然力量，并在相关时期内推动（该公司）股价下跌。”

Northwest表示，据称发生在2017年12月至2022年8月期间的幌骗订单打压了股价，尽管该公司发布了其主要产品（一种脑癌治疗药物）试验的积极结果。该公司在诉讼中写道，它以"人为压低的价格"出售了超过4900万股股票以筹集资金。

“操纵性幌骗交易的一个明显迹象是交易方向的快速逆转——大量卖出订单，随后是买入订单，接着取消卖出订单——这表明最初的卖出订单并不打算执行，而只是压低价格以’低价买入’的策略，“Northwest在其投诉中表示。

该公司表示，它发现了五年间涉及数千万"诱饵订单"的数千次幌骗事件，并能够通过交易数据识别市场参与者。

写信给Justin Baer，邮箱：[email protected]

更正与补充Northwest Biotherapeutics Inc.正在起诉Citadel Securities LLC和其他华尔街公司。本文早期版本错误地称这家生物技术公司正在起诉Citadel LLC。（更正于12月1日）

刊登于2022年12月2日印刷版，标题为《生物技术公司称股票被操纵》。