司法部新任欺诈部门负责人称，更多案件和政策调整即将出台——《华尔街日报》

美国司法部刑事欺诈科负责人格伦·莱昂表示，该部门专注于处理能对潜在欺诈者产生重大威慑效应的案件。图片来源：格伦·莱昂一位司法部高级官员表示，尽管数据显示针对企业的案件数量长期下降，但联邦检察官仍在忙于调查公司及其高管的贿赂和欺诈行为。

新任刑事欺诈科科长格伦·莱昂格伦·莱昂周三在一次法律会议上的发言，正值拜登政府任命官员承诺打击商业犯罪之际。莱昂领导的部门负责调查贿赂、市场操纵以及医疗保健和证券欺诈，是实现这一目标的团队之一。

司法部副部长在9月表示，检察官不能忽视过去十年企业刑事起诉总体下降的数据。美国量刑委员会8月报告称，近几十年来企业的认罪数量呈下降趋势，从2000年的304起高点降至2021年的90起。

“从几个方面来看，我们的案件数量相当高，“莱昂在回应数据时表示，并补充说，他的部门今年迄今为止对个人提起的案件数量比去年多得多**。**他说，他的部门不仅关注案件数量，还关注那些能对潜在欺诈者产生重大威慑效应的案件。

莱昂先生于9月加入欺诈调查部门，他在美国会议学院于马里兰州国家港口举办的《反海外腐败法》研讨会上发表了讲话。该法案禁止企业通过行贿获取商业优势。

“我现在已经深入了解内情，熟悉工作流程，完全相信我们在FCPA领域非常忙碌，正在处理重要且有影响力的案件，并将持续如此，“莱昂先生表示。

莱昂称，欺诈调查部门至少有两起涉及企业贿赂的和解协议计划在未来几周内最终敲定。

《华尔街日报》上周报道，瑞士工业公司ABB集团正准备最早于本周就南非行贿指控与美国等三国当局达成全球和解。该公司已拨备3.25亿美元用于支付协议产生的罚款。

莱昂周三为司法部多项新政策辩护，其中包括要求公司首席执行官和首席合规官亲自证明其合规计划有效性的规定。

企业合规官们担忧，这一要求可能使他们因合规失效而承担刑事责任，并损害与其他高管的合作关系。

在调任欺诈调查部门前曾担任慧与科技首席合规官的莱昂表示，这项认证不应是"过分要求”。

认证表格已被纳入近期企业与司法部达成的和解中，包括一起涉及大宗商品交易商 嘉能可的案件。司法部和解协议通常要求企业在规定时间内实施合规改革。

公司首席执行官和首席合规官需在改革期满时签署认证文件，声明公司的合规计划"设计合理，能够预防和发现"未来违规行为。

“如果你作为首席合规官与司法部建立了多年合作关系，定期向我的团队汇报并保持沟通，你应该能够说’我的计划设计合理，能够防范和发现违法行为’，“利昂先生表示。

作为欺诈部门的资深人士，利昂先生自2011年起担任证券欺诈部门主管，后于2014年初离任前短暂担任副主管。

利昂先生称更多政策调整即将出台，包括更新欺诈部门的《反海外腐败法》企业执法政策。

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