加密货币交易所Kraken就涉嫌违反制裁规定达成和解 - 《华尔街日报》

作为和解协议的一部分，Kraken将投资10万美元用于其制裁合规控制。图片来源：DADO RUVIC/REUTERS美国财政部周一表示，加密货币交易所Kraken已同意支付超过36.2万美元，以和解其违反美国对伊朗制裁的指控。

美国财政部外国资产控制办公室称，Kraken未能阻止伊朗用户访问其平台，违反了美国制裁法律，导致这些用户在2015年10月至2019年6月期间进行了价值超过168万美元的交易。

美国已实施广泛制裁，禁止向伊朗出口美国商品、技术和服务。

根据和解协议，外国资产控制办公室表示，Kraken未及时实施识别用户位置的适当工具，包括自动互联网协议地址封锁系统。该机构称Kraken自愿披露了违规行为。

作为和解协议的一部分，Kraken将投资10万美元用于其制裁合规控制，包括培训和技术措施。

Kraken首席法务官Marco Santori在一份声明中表示：“甚至在达成这项决议之前，Kraken就已经采取了一系列措施来加强我们的合规措施。这包括进一步加强控制系统、扩大合规团队以及加强培训和问责制。”

Kraken拥有一套制裁和反洗钱合规程序，包括在用户注册时及之后每日筛查其IP地址信息，以防止受制裁地区的用户开设账户。然而，根据美国财政部的说法，Kraken未能在其平台上的交易活动中设置IP地址封锁。

此次和解协议达成约六个月前，Kraken的合规主管离职加入了竞争对手币安。一位女发言人表示，Kraken无法就是否已聘请替代人选发表评论。

Kraken的和解协议是美国财政部打击加密货币行业的最新执法行动。加密货币交易所Bittrex Inc.于去年10月同意向该部门支付2900万美元，以了结其违反制裁和反洗钱法律的指控。

联系作者Mengqi Sun，邮箱：[email protected]