司法部检察官因案件留下冗长数字痕迹而面临数据过载——《华尔街日报》

美国纽约南区检察官达米安·威廉姆斯将数据问题视为一场危机。图片来源：塞斯·温尼格/美联社2002年，当曼哈顿美国检察官办公室对有线电视运营商Adelphia通信公司高管提起证券欺诈指控时，其案件涉及100万页证据。而在最近针对电动卡车公司前高管特雷弗·米尔顿的欺诈指控案件中，检方向辩方移交的证据数量是此前的四倍。

在因Archegos资本管理公司倒闭引发的一起待决证券欺诈案中，数据量更为庞大——检方在向法院申请六至八周时间整理材料后，已向辩护律师提供了超过700万页证据。

“为何需要这么久？“美国地区法官阿尔文·海勒斯坦问道。

“这是海量信息，法官大人，“美国检察官助理马修·波多尔斯基表示，并补充说检方必须对证据进行分类，“这本身就需要相当长时间。”

联邦检察官正被数据淹没，因为调查对象的行为和通讯方式常留下冗长复杂的数字痕迹，这些痕迹的规模已超出司法部的技术处理能力。

这一问题在纽约南区联邦检察官办公室尤为突出。由于该办公室对华尔街事务拥有管辖权，负责处理全美最复杂的白领犯罪案件。据知情人士透露，去年上任并誓言要严厉打击金融市场腐败的检察官达米安·威廉姆斯，将数据问题视为一场危机，并已向司法部高层提出此事。

曼哈顿办公室已实施新的数据管理策略，包括威廉姆斯领导下新成立的电子证据部门，该部门配备专门负责文件审查的律师。办公室近期还启用了新的证据追踪系统。

知情人士称，检察官们讨论认为，若无法有效解决数据管理问题，可能不得不考虑减少案件起诉数量。

“实际上，制约白领犯罪有效起诉的最大障碍就是司法部数据基础设施的缺陷，“前联邦检察官、现弗里德弗兰克律师事务所合伙人伊兰·格拉夫表示，“当你调查一个目标时，获取数TB的数据——包括内部通讯、彭博聊天记录、保存的讯息——上传所需时间和搜索相关延迟可能让调查陷入瘫痪。”

联邦调查局表示，在调查2017年拉斯维加斯枪击案时恢复了1PB的数据。照片：John Locher/美联社这一问题远不止纽约存在。在对2017年拉斯维加斯音乐节枪击案（造成数十人死亡）的调查中，联邦调查局表示恢复了1拍字节的数据。（作为对比，美国国会图书馆称其管理的数字内容为21拍字节。）在司法部对2021年1月6日美国国会大厦袭击事件的调查中，司法部长梅里克·加兰表示，检察官已发出超过5000份传票和搜查令，审查了超过2万小时的视频录像，并搜索了15太字节的数据。1拍字节相当于1000太字节或100万吉字节。举例来说，一个小型U盘可存储2吉字节数据。

检察官需向部分被告提供的大量证据范围已导致法庭程序进展缓慢。

多年来，联邦检察官逐渐意识到电子证据的激增正成为司法部日益严峻的挑战。

“我开始看到案件因此问题而瓦解甚至无法提起诉讼，“曾担任司法部长威廉·巴尔顾问及德州西区联邦检察官的格雷格·索弗表示。

巴尔先生曾让他和副司法部长办公室起草一项命令，该命令于2020年夏季发布，概述了联邦执法部门数据实践进行变革性改革的必要性。

除了管理证据以构建案件外，检察官在审前证据开示阶段还有义务及时移交所有可能对被告有利的材料。若未能履行这一义务，他们可能面临制裁甚至案件被驳回。

辩护律师已学会利用检察官被海量文件压垮的困境。“这为他们提供了新途径，“曾任联邦检察官、现为Lowenstein Sandler LLP合伙人的Rachel Maimin表示，“自然增加了证据被无意遗漏的可能性。”

数据洪流在常规案件中也成为关键因素。

2018年的一起案件中，曼哈顿联邦检察官在处理抢劫和非法持枪案时向法官表示，其证据包括监控录像、纽约警察局报告和两部手机。其中一部iPhone手机产生了约28,000页证据材料。

2017至2020年主管普通犯罪部门的Brian Blais透露，他经常建议检察官评估常规持枪案中是否需要调取手机或社交媒体账号等额外证据。“这始终是个权衡问题——要考虑证据对案件的帮助，与后续举证负担及可能触犯证据开示违规之间的利弊，“现任Ropes & Gray LLP合伙人的Blais表示。

纽约南区联邦检察官办公室负责全美最复杂的白领犯罪案件。照片：Mike Segar/路透社海量数据导致检方在证据开示和收集环节屡遭司法谴责。

在一起重大案件中，2020年某伊朗商人因违反制裁法案被判有罪后，检方却主动撤诉。主审法官指出，检察官既未向辩方充分披露证据，又向法庭作了虚假陈述。

法官称检方违背了司法操守。检方在致函中承认办案存在重大过失，但强调政府律师并非故意隐瞒无罪证据。

司法部正多管齐下解决该问题，包括为美国检察官办公室增拨电子证据技术经费和人员编制，同时在年度检察官培训中指导其适时缩减取证规模。

该部发言人表示，当前重点在于技术升级与专业培训，将根据个案特性制定电子证据的精准高效收集策略。

前检察官们指出，缩减取证规模的策略存在局限——某些案件中调查人员会遗漏关键性或无罪证据。

“如果检察官和调查员畏惧取证，“前司法部官员索弗表示，“必将造成疏漏。”

阿鲁纳·维什瓦纳塔和萨迪·古尔曼为本文做出了贡献。

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刊登于2022年11月29日印刷版，标题为《数据洪流对检察官而言既是福音也是负担》。