ABB接近达成协议以解决美国对其的第三起贿赂案——《华尔街日报》

ABB表示已配合最新调查，并主动披露了与南非库西勒项目相关的合规问题。图片来源：Roni Rekomaa/彭博新闻ABB据知情人士透露，瑞士工业集团ABB有限公司即将达成协议，支付约3.25亿美元以了结南非贿赂指控。若协议达成，这将是该公司第三次违反美国反贿赂法。

知情人士称，总部位于苏黎世的ABB与美国、德国、瑞士及南非当局的和解协议预计最早于下周最终敲定，将结束针对该公司参与南非库西勒发电站项目的腐败调查。2015年，ABB赢得为南非国有电力公司Eskom运营的库西勒设施提供控制和仪表系统的合同。

南非当局指控Eskom前首席执行官在一项腐败计划中扮演主导角色，该计划涉及向分包商支付回扣，其中包括其继女持股的公司。根据10月公开的法庭文件，已有11人和7家公司被起诉或逮捕，包括两名ABB前员工。ABB于2020年同意向Eskom支付约1.04亿美元赔偿金。

ABB的和解协议将是美国检方首次与南非当局协调达成的，并可能为该国打击腐败的努力开辟新天地。

南非库西勒发电厂。图片来源：Waldo Swiegers/Bloomberg News在美国，ABB协议是对拜登政府承诺更严厉对待企业累犯者的早期考验。这可能让那些希望看到美国检方不再连续使用被称为暂缓起诉协议的缓刑协议的人感到失望，批评者认为这些协议过于宽松。根据此类协议，公司如果支付罚款并彻底改革其合规计划，就可以避免刑事指控。

据知情人士透露，目前正在谈判的美国方面的协议将允许ABB在母公司层面避免认罪。相反，ABB的母公司将会与美国达成暂缓起诉协议，而其两家子公司将对违反美国《反海外腐败法》的指控认罪。

知情人士称，根据协议，ABB还将避免另一种有时对违规公司实施的惩罚：该公司将不需要在一段固定时间内聘请独立监督员来监督其行为。

美国司法部和证券交易委员会的高级官员最近表示，他们打算根据具体情况对再次违规的公司处以更严厉的处罚。, 司法部副部长丽莎·莫纳科在9月发布了评估公司刑事和监管记录的新指南，称检察官应避免给予同一公司多次暂缓起诉协议，特别是如果之前的和解涉及相同类型的不当行为。

司法部去年宣布将重点打击企业累犯行为，据知情人士透露，ABB和解协议的谈判因副检察长办公室审查案件而延迟。他们表示，ABB在2004年和2010年曾两次因违反《反海外腐败法》达成和解的前科成为审查重点。

考虑到ABB的违法记录，此次和解条款（包括母公司无需认罪及免于监察）可能被视为该公司的胜利。但检方或将主张该和解具有合理性，理由包括犯罪严重性及企业配合程度等因素。

司法部与美国证交会代表均拒绝对未决和解发表评论。

ABB发言人表示公司正持续全力配合当局调查，希望尽快达成最终和解。

ABB和解模式与美国近期和高盛集团就马来西亚发展银行1MDB丑闻案达成的协议类似。高盛案中，该行虽被处以29亿美元罚款——创下美国政府史上最高罚金记录——但同样避免了母公司认罪和接受监察。

包括司法部在内的美国当局将如何结合累犯新规定位ABB协议仍有待观察。强制企业认罪通常被视为更严厉惩罚，部分原因在于可能引发连锁反应，包括招致集体诉讼或被取消政府合同资格。允许ABB母公司免于认罪，理论上将保护其全球大部分业务免受此类风险。该公司是美国等国家的重要公共合同承包商。

“所有人的目光都将聚焦于司法部，”斯坦福大学法学院专门研究公司治理的教授约瑟夫·格兰德费斯特谈到美国检察官对此案的处理时表示，“他们对于提高累犯的赌注有多认真？”

根据斯坦福法学院《反海外腐败法》信息中心的数据库，一旦协议最终敲定，ABB将成为首个就三项独立《反海外腐败法》违规行为达成和解的公司，这些违规行为均涉及该公司在所指控违法行为发生时旗下的企业。通用电气公司已就两项《反海外腐败法》相关调查达成和解，另有一项涉及其所收购公司遗留的贿赂行为，该数据库显示。

ABB的协议也将标志着这家瑞士公司第二次以暂缓起诉协议就《反海外腐败法》违规行为达成和解。上一次和解是在2010年，当时ABB支付了5800万美元以解决在墨西哥及与联合国伊拉克食品援助计划相关的贿赂违规行为。

ABB与美国当局的首次交锋是在2004年。在该次和解中，ABB在美国和英国的子公司与美国检察官达成了认罪协议，公司同意就尼日利亚、安哥拉和哈萨克斯坦的贿赂行为支付1640万美元罚款。此前两起案件还涉及与美国证券交易委员会的并行民事和解，该机构同样负责《反海外腐败法》的执行。

9月，ABB表示已拨备3.25亿美元用于解决与库西莱项目相关的政府机构剩余和解事项，但未透露具体细节。

——戴夫·迈克尔斯对本文亦有贡献。

联系迪伦·托卡，邮箱：[email protected]

刊登于2022年11月26日印刷版，标题为《瑞士公司ABB接近达成协议，在第三起美国案件中支付3.25亿美元贿赂和解金》。