FTX聘请前监管机构人员调查公司倒闭事件 - 《华尔街日报》

加密货币交易所FTX最近的倒闭引发了对其缺乏监管的质疑，该公司已组建了一支合适的团队来帮助理清这一团乱麻：前美国高级监管官员。

在周二于特拉华州破产法院举行的首次听证会上，代表FTX的律师表示，该公司已聘请了美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的前执法主管，帮助公司的新任首席执行官调查问题所在。这两位前官员目前都是律师事务所Sullivan & Cromwell LLP的合伙人。

FTX聘请了2017年至2020年间担任SEC执法部门联席主管的Steven Peikin，以及同样在2017年至2020年间担任衍生品监管机构CFTC执法主管的James McDonald。

FTX聘请的另一位知名人士是Nicole Friedlander，她在2008年至2016年期间担任美国纽约南区联邦检察官办公室复杂欺诈和网络犯罪部门主管，该办公室是美国最具影响力的联邦执法机构之一。Friedlander也是Sullivan & Cromwell的合伙人。

McDonald拒绝置评，Peikin和Friedlander没有回应置评请求。

FTX的破产听证会披露，由于客户存款挤兑和流动性紧缩引发了领导层危机，导致公司倒闭，有“大量”资产失踪，可能已被盗。SEC和司法部正在调查FTX本月内爆事件。《华尔街日报》此前报道，FTX本周表示，已与调查人员取得联系。

在破产程序中，聘请调查人员核查索赔是常规操作。但据为白领犯罪涉案人员或公司辩护的律师表示，FTX同时聘请两位具有执法背景的前资深监管官员，表明其决心进行彻底的内部调查。

“前政府官员能带来关于调查程序及与各政府机构对接的深刻洞见，“摩根路易斯律师事务所合伙人、前司法部官员贾斯汀·韦茨表示。他补充说，新任命团队的首要任务可能包括文件保全工作。

据FTX新任管理层法律顾问、沙利文-克伦威尔律师事务所合伙人詹姆斯·布罗姆利透露，该团队将协助评估加密货币交易所崩盘原因，并与美国及全球监管机构保持沟通。这支由前监管官员组成的团队将向约翰·J·雷三世汇报，后者在本月公司申请破产时被任命为FTX首席执行官。

布罗姆利周二在法庭上表示，总部位于巴哈马的FTX还聘请了专攻反腐与欺诈案件的调查公司Nardello & Co.，并保留了区块链数据平台Chainalysis公司协助识别和保全数字资产，另有一家网络安全公司协助其他调查环节。出于对FTX持续遭受网络攻击的担忧，该网络安全公司名称暂未披露。

FTX律师、前美国证券交易委员会官员史蒂文·佩金（左）与前美国商品期货交易委员会官员詹姆斯·麦克唐纳周二抵达特拉华州威尔明顿破产法院。图片来源：Sarah Silbiger/彭博新闻FTX上周提交的破产申请称，其核心目标之一是与美国及其他地区监管机构协调，对FTX创始人山姆·班克曼-弗里德及公司相关人员进行透明调查。申请的另一目标是在FTX实施会计、审计、网络安全和人力资源等此前不存在或可能不够完善的管控措施。

曾参与监督包括2001年能源公司安然倒闭案等史上最大破产案的雷先生表示，根据文件显示，FTX遭遇了"公司管控的全面崩溃”，最终导致"史无前例的灾难”。

布罗姆利先生周二在法庭上表示：“可以说，我们通常不会引用推特上的言论，但有一条引述很好地概括了当前情况——‘现在正在进行的，是严肃的成年人在开展严肃调查’。”

联系本文作者孙梦琪，请发送邮件至[email protected]