高盛同意支付400万美元和解ESG基金调查案——《华尔街日报》

高盛集团既不承认也不否认美国证券交易委员会的指控。 图片来源：Michael M. Santiago/Getty Images华盛顿——高盛 集团旗下资产管理公司周二同意支付400万美元，以了结监管机构对其管理共同基金和其他产品的调查，这些产品根据环境、社会和治理(ESG)标准挑选股票。

美国证券交易委员会(SEC)表示，高盛在营销ESG基金和类似投资策略时，并不总是遵循其合规计划中规定的统一框架。这意味着高盛违反了SEC的一项合规规定，该规定要求投资顾问实施旨在防止潜在违规行为的计划。高盛既不承认也不否认SEC的指控。

SEC称，上述不当行为与高盛国际股票ESG基金、ESG新兴市场股票基金以及高盛向所管理资金的客户提供的美国股票ESG策略有关。SEC表示，高盛的合规政策称，投资分析师在将投资加入基金或其他投资组合之前，会使用一份问卷对投资进行筛选，但在股票被加入之前，这些表格并不总是填写完成。

SEC称，该问卷生成一个数字分数，用于根据ESG因素对公司进行评分，然后根据公司所在行业进行加权。某些公司不允许被纳入，比如那些大部分收入来自销售酒精、烟草、武器和其他产品的公司。

《华尔街日报》6月报道称，美国证券交易委员会(SEC)官员正在调查高盛的ESG业务。SEC于2021年初成立了一个特别工作组，负责梳理公开数据和线索，以寻找与"漂绿"（即对环境或社会价值作出欺骗性或空洞的声明）或ESG实践相关的其他不当行为的潜在执法案件。

SEC执法部门资产管理小组联合负责人安德鲁·迪恩(Andrew Dean)表示：“今天的行动强调，投资顾问必须制定并遵守其投资流程的政策和程序，包括ESG研究，以确保投资者获得他们期望从ESG投资中获得的咨询服务。”

高盛在一份声明中表示，很高兴能了结这项调查。高盛表示，到2020年2月，其分析师已根据政策和程序完成了对这些投资组合中所有股票的ESG问卷调查。

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