美国证交会年度执法行动创纪录——《华尔街日报》

美国证券交易委员会在上个财年重点查处了多起重大案件，并对不当行为处以高额罚款。图片来源：ANDREW KELLY/REUTERS在主席加里·根斯勒的领导下，美国证券交易委员会在上一财年加大了执法力度，将重点放在查处重大案件和对不当行为处以高额罚款上。加里·根斯勒。

根据该机构周二公布的年度执法报告，在截至9月30日的一年中，美国证券交易委员会提起了760起执法行动，比前一年增加了9%。

美国证券交易委员会共处以64.4亿美元的罚款，这是有记录以来的最高金额，比前一年增加了67%。总额包括创纪录的41.9亿美元民事罚款和22.5亿美元的非法所得追缴，比前一年减少了约6%。

该机构在上个财年处以的罚款多于追缴，这表明“违反法律的潜在后果明显大于潜在收益，”美国证券交易委员会执法主任古尔比尔·格雷瓦尔在周二的会议上表示。他补充说，在上个财年之前的五个财年中，美国证券交易委员会命令的追缴金额是罚款金额的两倍多。

“因此，尽管追缴金额比前一年略有下降……但这是罚款金额首次是追缴金额的两倍，”他说。“尽管如此，罚款与追缴比率的增加表明，风险与回报的计算与几年前已经不同。”

美国证券交易委员会（SEC）的举报人奖励计划在2022财年也创下了超过12,300条潜在不当行为举报的记录，超过了前一年12,210条的纪录。

2022财年的现金奖励计划共发放了103笔奖金，总额约2.29亿美元。SEC表示，这使其成为奖金数量和金额第二高的年份。

SEC举报人计划在8月份逆转了特朗普时代的一项变更，该变更原本会限制其可提供的奖金金额。该计划在今年还面临争议，当时一项新研究发现，SEC近四分之一的举报人奖金流向了由与监管机构有先前密切关联的律师事务所代理的个人。SEC表示，不会对那些与监管机构有先前雇佣关系的人给予特殊偏好或特殊待遇。

SEC表示，其重点是采取行动以阻止未来的违规行为，同时鼓励主要机构承担责任。过去一年的执法行动包括SEC与许多华尔街大银行就员工使用WhatsApp等个人通讯应用违反监管要求的指控达成和解。同意各自向SEC支付1.25亿美元的银行名单包括美国银行公司、巴克莱银行、花旗集团、德意志银行和高盛集团。

总部位于华盛顿的非营利金融市场监督组织"更佳市场"对创纪录罚款的消息表示欢迎，但表示监管机构还需采取更多措施追究个人行为责任。

“鉴于违规行为涉及众多高层员工，这一需求在此尤为迫切，“更佳市场法律总监兼证券专家斯蒂芬·霍尔在声明中表示，“公众有权知道为何华尔街高管和管理层总能逃脱问责。”

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