FTX创始人山姆·班克曼-弗里德成为美国检方重点调查对象——《华尔街日报》

FTX的离岸地位及其将美国交易者拒之于其巴哈马交易所门外的意愿，在很大程度上使该公司免受美国严格的交易法规及向公众销售投资产品相关法律的约束。

但据专攻白领犯罪法的律师称，FTX上周的崩盘以及有关其挪用客户资金为关联公司高风险投资提供支持的报道，使该公司及其创始人面临潜在的刑事责任。

据知情人士透露，曼哈顿美国检察官办公室正在调查FTX的倒闭事件。检方至少最初的一个重点可能是调查有关FTX将客户资金借给Alameda Research的报道，Alameda Research是一家在FTX和其他交易所进行交易的加密货币交易公司。上周五辞去首席执行官一职的FTX创始人山姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)也是Alameda Research的创始人和所有者。

班克曼-弗里德在推文中承认在公司倒闭和破产前犯了错误。

FTX的服务条款告知用户，他们拥有自己账户中的加密货币。该文件称：“您账户中的任何数字资产均不属于FTX Trading的财产，也不应或可能借给FTX Trading。"FTX Trading Ltd.的服务条款——该实体上周在特拉华州联邦法院申请破产——目前仍在网上。

在受监管的证券和衍生品市场中，未经投资者同意将客户资金用于自营交易或出借通常是被禁止的。

由新泽西州前州长乔恩·科辛(Jon Corzine)执掌的MF Global Holdings Ltd.在2013年被指控非法挪用客户资金以满足公司需求。科辛支付了500万美元以和解美国商品期货交易委员会(CFTC)的指控，但既未承认也未否认存在不当行为。

美国检方面临的一个挑战是证明他们对总部位于巴哈马的FTX拥有管辖权。图片来源：ROBYN DAMIANOS FOR THE WALL STREET JOURNAL在不受监管的加密货币市场，并不存在此类客户保护规则。但前检察官和其他法律专家表示，未披露用途而挪用客户资金仍可能构成欺诈或侵占罪。

“问题的核心在于，是否存在蓄意欺骗存款人或投资者放弃资产的谎言？“曼哈顿前联邦检察官萨姆森·恩泽(Samson Enzer)说，“是否有人作出虚假陈述，且陈述者明知虚假并意图欺骗投资者？”

律师们表示，检方还可能重点关注班克曼-弗里德上周在推特上声称FTX"运营良好"且客户资产安全的声明——这些推文随后被他删除。

山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）7月在巴哈马拿骚的FTX办公室露面，他与部分高管共同居住在巴哈马的一处合租别墅中。图片来源：《华尔街日报》的ROBYN DAMIANOS曼哈顿美国检察官办公室发言人拒绝置评。FTX发言人未回应评论请求。FTX美国总法律顾问Ryne Miller拒绝发表评论。

当局需证明班克曼-弗里德发布这些推文时存在误导客户的意图。律师表示，主观意图虽难以直接证明，但其他事实——例如FTX暗中支持Alameda或反之的举措——均可作为佐证。

“这些都可能成为证明意图的关键间接证据，“前联邦检察官、CFTC执法部门负责人，现Zuckerman Spaeder LLP律师事务所合伙人Aitan Goelman表示。

检方面临的挑战在于：需证明其对总部位于巴哈马的FTX具有司法管辖权。班克曼-弗里德与多名高管曾共同居住于此。该交易所此前总部设在香港，Alameda多数交易员至今仍在当地工作。

但班克曼-弗里德曾多次赴美，包括与美国立法者和监管机构会面。FTX美国子公司专门服务美国客户。尽管该实体已被纳入FTX周五提交的破产申请，班克曼-弗里德仍在推特宣称美国业务未受影响。

美国当局通常可以在非法计划的部分行为发生在其境内时展开调查，例如资金流经美国银行，或与犯罪相关的电子邮件途经该国。他们最常援引的灵活指控是电信欺诈，仅需证明通过电子通信方式作出了虚假陈述。

“司法管辖权的门槛并不高，“现就职于凯易律师事务所的恩泽尔先生表示，“政府会主张，只要有一封电子邮件经过纽约服务器，就足以确立管辖权。”

律师们警告称，若所有行为均发生在海外且与美国无直接关联，美方可能难以主张有效管辖权。但前检察官认为这种情况不太可能出现，因为司法部已非常擅长寻找确立管辖权的途径。

“鉴于法律适用范围之广，加上每笔交易都涉及电子转账且涉事者为美国公民，我无法想象本案会脱离美国司法管辖，“现就职于威尔逊·桑西尼·古奇·罗沙迪律师事务所的前联邦检察官塔里克·赫鲁表示。

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