美国证交会、司法部对加密货币平台FTX展开调查 - 《华尔街日报》

据知情人士透露，美国证券交易委员会（SEC）和司法部正在对加密货币平台FTX展开调查，此前该平台于本周突然崩盘。

该人士补充称，两家执法机构的官员周三保持着密切沟通。司法部负责起诉欺诈等刑事违法行为，而SEC则执行保护投资者的民事法律。

美国司法部和SEC的发言人均拒绝置评。FTX未回应置评请求。

SEC已持续数月的调查主要针对FTX美国子公司FTX.US，该公司提供数十种加密代币交易。知情人士称，SEC官员认为其中部分资产及FTX的借贷产品可能构成证券，根据美国法律，这些证券在向投资者出售前应在SEC注册。若情况属实，该公司对客户资产的处理方式可能也违反了美国交易所监管法规。

SEC主席加里·詹斯勒周三在健康市场协会主办的活动上表示：“我们将继续履行市场警察的职责。不得不说，某些中介机构的操作空间正在缩小。”

作为扩大调查的一部分，SEC官员已联系公司律师，要求提供更多关于FTX.US与其加勒比母公司关系的文件。知情人士透露，监管机构还要求获取FTX加密货币交易所与其创始人旗下交易公司Alameda Research之间关联的信息。

早在FTX本周陷入困境之前，美国监管机构就面临着越来越大的压力，要求其迫使加密货币公司遵守投资者保护法律。过去一年中，随着一系列代币发行方、借贷平台和投资工具崩溃，加密货币的价值已经缩水了三分之二——整个市场损失超过2万亿美元。

“SEC早就应该对这些交易所提出指控，因为它们促成了未注册证券的交易，“Better Markets的总裁丹尼斯·凯莱赫表示，该组织倡导对金融行业进行监督。

根斯勒先生一再要求像FTX这样的交易平台向他的机构注册，并遵守适用于传统证券交易所的相同规定。他和他的副手们已经发誓，如果这些公司不听从呼吁，将推进执法行动。

据《华尔街日报》报道，SEC还在调查Coinbase Global Inc. 和币安。

SEC主席表示，像FTX这样的交易平台应遵守适用于传统证券交易所的相同规定。照片：DADO RUVIC/REUTERS根斯勒先生与他由共和党任命的前任一样，曾表示大多数加密代币符合证券的定义：一种基于第三方努力而期望获利的投资。

这一认定伴随着严格的要求。证券发行方必须定期提交财务状况和业务披露文件。交易所需公开报告交易数据，并建立强有力的反市场操纵保障机制。经纪商必须将客户的买卖指令导向能为证券提供最优价格的交易场所，且在破产情况下须将客户资产与自有资产分离。

在受监管的证券市场，这些职能由不同实体分别承担。但加密货币交易所将所有功能集于一身，可能产生利益冲突。

根斯勒先生表示，为遵守美国法律，加密平台必须将经纪类业务与交易所类功能分离。但这可能会削弱其从投资者交易中获利的能力。

“这些中介机构中，许多平台上线了数百种代币…它们既不符合证券法规定，也违背了经时间检验的公共政策，“根斯勒周三表示。

几乎没有证据表明他的言论说服了加密公司与SEC合作。目前尚无公司响应其注册号召。

相反，FTX创始人山姆·班克曼-弗里德已花费数千万美元投入政治竞选，并投入大量时间试图说服美国立法者修改SEC执行的法规。竞争对手Coinbase则否认其平台上线证券，并多次批评根斯勒对加密货币的监管方式。

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