私募股权巨头成为美国证交会记录保存调查的最新目标 - 《华尔街日报》

若员工通过禁用移动应用讨论业务，美国证交会要求保存大部分员工通讯记录的规定可能面临违规风险。图片来源：Ting Shen/华尔街日报华盛顿——华尔街私募巨头成为最新一批因交易员使用被禁通讯渠道而面临监管调查的公司。

阿波罗全球管理公司、KKR集团和凯雷投资集团周二披露，其员工是否使用WhatsApp等通讯应用开展业务正面临调查。这些机构是迄今在审查记录保存规定合规性的监管行动中，最引人注目的资产管理公司。

美国证券交易委员会和商品期货交易委员会9月与11家被指控未能保存所有员工通讯记录的券商达成和解，相关公司总计支付18亿美元以了结案件。

阿波罗在证券备案文件中表示，其部分子公司正在接受调查；凯雷披露监管机构要求其保存通过短信、WhatsApp和微信发送的业务通讯记录；KKR周二亦披露其正接受调查。

美国证券交易委员会（SEC）规定，大多数员工通信必须被保存。如果企业员工通过被禁止的移动应用讨论业务，且未保留或监控这些信息，则可能违反相关规定。SEC指出，在许多情况下，企业未能收集这些信息是因为它们是通过员工的个人手机交换的。

大型银行的经纪自营部门，如摩根大通公司、花旗集团、摩根士丹利和高盛集团，已各自支付了2亿美元的罚款，并承认银行家们违反了要求他们通过存档和受监督的通信渠道开展业务的规定。

监管机构对此类违规行为进行了严厉打击，因为缺乏记录可能会损害他们进行执法调查的能力。

像阿波罗、KKR和凯雷这样的公司通常必须保留与投资建议相关的书面通信、交易的放置或执行，以及发送给10人或更多人的某些类型的信息。

这些公司表示正在配合调查人员的调查。这些披露并不意味着公司违反了任何规定，而且许多SEC的调查并未导致正式的违规指控。

KKR和凯雷的女发言人拒绝置评。阿波罗的女发言人未立即回应寻求评论的请求。

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